- 選擇題會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于（）人。
- A 、30
- B 、35
- C 、55
- D 、200
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參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)符合的條件之一是：注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人，其中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人，且每一注冊(cè)會(huì)計(jì)師的年齡均不超過(guò)65周歲。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。 Ⅰ.依法成立6年以上 Ⅱ.質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好 Ⅲ.注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人，其中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人 Ⅳ.凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【選擇題】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格應(yīng)當(dāng)依法成立（）年以上。
- A 、5
- B 、4
- C 、3
- D 、6
- 3 【判斷題】注冊(cè)會(huì)計(jì)師和會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券許可證，應(yīng)當(dāng)由會(huì)計(jì)師事務(wù)所向財(cái)政部、中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【組合型選擇題】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。 I .組織形式為合伙制或特殊的普通合伙制 II .會(huì)計(jì)師事務(wù)所職業(yè)保險(xiǎn)的累計(jì)賠償限額與累計(jì)職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)基金之和不少于8000萬(wàn)元。 III .因以欺騙等不正當(dāng)手段取得證券資格而被撤銷該資格，自撤銷之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年 IV .申請(qǐng)證券資格過(guò)程中，因隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料被不予受理或者不予批準(zhǔn)的，自被出具不予受理憑證或者不予批準(zhǔn)決定之日起至提出申請(qǐng)之日止未滿3年
- A 、I、II
- B 、I、III
- C 、II、III、IV
- D 、III、IV
- 5 【單選題】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格,合伙會(huì)計(jì)師事務(wù)所( )。
- A 、凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)
- B 、凈資本不少于500萬(wàn)
- C 、凈資產(chǎn)不少于300萬(wàn)
- D 、凈資本不少于300萬(wàn)
- 6 【判斷題】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格應(yīng)當(dāng)滿足的條件之一是,持有不少于50%股權(quán)的股東或半數(shù)以上合伙人最近在本機(jī)構(gòu)連續(xù)執(zhí)業(yè)2年以上。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【判斷題】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求有限責(zé)任會(huì)計(jì)師事務(wù)所凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【選擇題】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于（）人。
- A 、30
- B 、35
- C 、55
- D 、200
- 9 【組合型選擇題】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。 Ⅰ.依法成立6年以上 Ⅱ.質(zhì)量控制制度和內(nèi)部管理制度健全并有效執(zhí)行，執(zhí)業(yè)質(zhì)量和職業(yè)道德良好 Ⅲ.注冊(cè)會(huì)計(jì)師不少于200人，其中最近5年持有注冊(cè)會(huì)計(jì)師證書(shū)且連續(xù)執(zhí)業(yè)的不少于120人 Ⅳ.凈資產(chǎn)不少于500萬(wàn)元
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格，要求注冊(cè)會(huì)計(jì)師應(yīng)不少于（）人。
- A 、30
- B 、35
- C 、55
- D 、200
熱門試題換一換
- 公開(kāi)發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，配售數(shù)量不超過(guò)向戰(zhàn)略投資者配售后剩余發(fā)行數(shù)量的60%。
- 證券市場(chǎng)按交易場(chǎng)所結(jié)構(gòu)可以分為（ ）。
- 由于購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)屬于系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)，所以購(gòu)買力風(fēng)險(xiǎn)對(duì)不同證券的影響是相同的。
- 根據(jù)我國(guó)證券從業(yè)人員資格管理的有關(guān)規(guī)定，年滿18周歲，具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員均可參加中國(guó)證券從業(yè)人員資格考試。
- 根據(jù)規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃募集的資金可以投資的有（ ）。I.中國(guó)境內(nèi)依法發(fā)行的股票、債券、股指期貨、商品期貨等證券期貨交易所交易的投資品種II.央行票據(jù)、短期融資券、中期票據(jù)、利率遠(yuǎn)期、利率互換等銀行間市場(chǎng)交易的投資品種III.證券投資基金、證券公司專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃、商業(yè)銀行理財(cái)計(jì)劃、集合資金信托計(jì)劃等金融監(jiān)管部門批準(zhǔn)或備案發(fā)行的金融產(chǎn)品IV.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他投資品種
- 下列關(guān)于同業(yè)拆借市場(chǎng)的特點(diǎn)的說(shuō)法，正確的有（）。 Ⅰ.融資期限短 Ⅱ.對(duì)市場(chǎng)參與者信譽(yù)有較高的要求 Ⅲ.市場(chǎng)準(zhǔn)入嚴(yán)格 Ⅳ.利率由雙方協(xié)商決定
- 下列關(guān)于開(kāi)立證券賬戶的說(shuō)法，正確的有（）。Ⅰ.開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持合法性原則Ⅱ.開(kāi)立證券賬戶應(yīng)堅(jiān)持真實(shí)性原則Ⅲ.一個(gè)自然人根據(jù)需求，可開(kāi)立不同類別和用途的證券賬戶Ⅳ.一個(gè)法人根據(jù)需求，可開(kāi)立不同類別和用途的證券賬戶
- 柜臺(tái)市場(chǎng)內(nèi)控制制度建設(shè)的內(nèi)容包括（）。Ⅰ.建立健全柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品管理制度Ⅱ.建立健全柜臺(tái)交易管理制度Ⅲ.健全柜臺(tái)交易合規(guī)管理制度Ⅳ.健全柜臺(tái)交易風(fēng)險(xiǎn)管理制度
- 通常，在金融期權(quán)交易中，（）需要開(kāi)立保證金賬戶，并按照規(guī)定繳納保證金。
- 符合條件的（）可以獲批作為合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII），從事境外證券投資。Ⅰ.商業(yè)銀行Ⅱ.保險(xiǎn)公司Ⅲ.基金公司Ⅳ.證券公司
- 境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。Ⅰ.申請(qǐng)人的財(cái)務(wù)穩(wěn)健，資信良好，資產(chǎn)管理規(guī)模、經(jīng)營(yíng)年限等符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定Ⅱ.擁有符合規(guī)定的具有境外投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員Ⅲ.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范Ⅳ.最近2年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查
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