- 組合型選擇題 證券公司因（），中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。 Ⅰ.違反誠信管理措施 Ⅱ.其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī) Ⅲ.出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù) Ⅳ.撤銷業(yè)務(wù)資格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：證券公司因其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù)或者撤銷業(yè)務(wù)資格（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ正確），中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【單選題】經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括( )。
- A 、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- B 、為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- C 、為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- D 、為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- 3 【組合型選擇題】經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有（ ）。 I. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) II. 為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) III. 為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) IV. 為客戶辦理特定目的的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- A 、I、 II、 III
- B 、I 、II、 III 、IV
- C 、III、 IV
- D 、I 、II、 IV
- 4 【組合型選擇題】 證券公司因（），中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。 Ⅰ.違反誠信管理措施 Ⅱ.其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī) Ⅲ.出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù) Ⅳ.撤銷業(yè)務(wù)資格
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】 證券公司因（），中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。 Ⅰ.違反誠信管理措施 Ⅱ.其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī) Ⅲ.出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù) Ⅳ.撤銷業(yè)務(wù)資格
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 證券公司因（），中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。 Ⅰ.違反誠信管理措施 Ⅱ.其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī) Ⅲ.出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù) Ⅳ.撤銷業(yè)務(wù)資格
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熱門試題換一換
- 上市公司申請可轉(zhuǎn)換公司債券在證券交易所上市的條件之一是，可轉(zhuǎn)換公司債券的期限為( )。
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- 下列屬于證券投資顧問禁止行為的是（）。Ⅰ.以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益Ⅱ.向客戶提供建議服務(wù)Ⅲ.向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息Ⅳ.以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用
- 證券公司因（），中國證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令期貨公司終止與該證券公司的介紹業(yè)務(wù)關(guān)系。 Ⅰ.違反誠信管理措施 Ⅱ.其他業(yè)務(wù)涉嫌違法違規(guī) Ⅲ.出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被暫停、限制業(yè)務(wù) Ⅳ.撤銷業(yè)務(wù)資格
- 發(fā)行人應(yīng)在中國人民銀行核準(zhǔn)金融債券發(fā)行之日起（）個(gè)工作日內(nèi)開始發(fā)行金融債券，并在規(guī)定期限內(nèi)完成發(fā)行。
- 權(quán)證的基本要素包括（）等。Ⅰ.行權(quán)日期Ⅱ.存續(xù)期間Ⅲ.行權(quán)價(jià)格Ⅳ.行權(quán)結(jié)算方式
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- 在融資融券業(yè)務(wù)中，證券公司為證券投資者融資，可以用投資者所有的證券來做的擔(dān)保屬于（）。
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