- 判斷題證券公司設(shè)立分公司的，應(yīng)當(dāng)對分公司按照每家3000萬元計提風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
- A 、正確
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參考答案【正確答案：B】
證券公司設(shè)立分公司的，應(yīng)當(dāng)對分公司按照每家2000萬元計提風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。
- A 、中國人民銀行
- B 、國務(wù)院
- C 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
- D 、省級地方人民政府
- 2 【判斷題】證券公司設(shè)立分公司、證券營業(yè)部等分支機構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)對分公司、證券營業(yè)部,分別按每家2000萬元、500萬元計提風(fēng)險資本準(zhǔn)備。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【單選題】證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)( )批準(zhǔn)。
- A 、中國人民銀行
- B 、國務(wù)院
- C 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
- D 、省級地方人民政府
- 4 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立私募基金子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下（）要求。Ⅰ.最近三年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形Ⅱ.具有健全的公司治理結(jié)構(gòu)，完善有效的內(nèi)部控制機制、風(fēng)險管理制度和合規(guī)管理制度，防范與私募基金子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突Ⅲ.最近一年各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下（）要求。Ⅰ.最近一年內(nèi)各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定Ⅱ.具備中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格Ⅲ.以自有資金全資設(shè)立另類子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司Ⅳ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合（）要求。Ⅰ.最近六個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定Ⅱ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為收到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形Ⅲ.公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合（）要求。Ⅰ.最近六個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定Ⅱ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為收到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形Ⅲ.公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【選擇題】證券公司的設(shè)立應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。
- A 、中國人民銀行
- B 、國務(wù)院
- C 、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)
- D 、省級地方人民政府
- 9 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立另類子公司，應(yīng)當(dāng)符合以下（）要求。Ⅰ.最近一年內(nèi)各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立另類子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定Ⅱ.具備中國證監(jiān)會核準(zhǔn)的證券自營業(yè)務(wù)資格Ⅲ.以自有資金全資設(shè)立另類子公司，不得采用股份代持等其他方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立另類子公司Ⅳ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為受到刑事或行政處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規(guī)正受到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】證券公司設(shè)立私募基金子公司應(yīng)當(dāng)符合（）要求。Ⅰ.最近六個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合中國證監(jiān)會及協(xié)會的相關(guān)要求，且設(shè)立私募基金子公司后，各項風(fēng)險控制指標(biāo)仍持續(xù)符合規(guī)定Ⅱ.最近一年未因重大違法違規(guī)行為收到監(jiān)管部門和有關(guān)機關(guān)調(diào)查的情形Ⅲ.公司章程有關(guān)對外投資條款中明確規(guī)定公司可以設(shè)立私募基金子公司，并經(jīng)注冊地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)審批Ⅳ.證券公司應(yīng)當(dāng)以自有資金全資設(shè)立私募基金子公司，不得采用股份代持等方式變相與其他投資者共同出資設(shè)立私募基金子公司
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 證券公司應(yīng)當(dāng)對證券經(jīng)紀(jì)人進行不少于（ ）個小時的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時間不少于（）個小時。
- 歐洲債券是指借款人（）。
- 我國《證券法》規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在（）。
- 欺詐發(fā)行股票或者公司債券、企業(yè)債券，發(fā)行數(shù)額在（）萬元以上的，應(yīng)受到刑事追訴。
- 客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計起至少保存（）年。
- 根據(jù)《非金融企業(yè)債務(wù)融資工具信用評級業(yè)務(wù)自律指引》的規(guī)定，下列說法正確的是（ ）。 Ⅰ.信用評級機構(gòu)從業(yè)人員應(yīng)遵守相關(guān)法律法規(guī)和職業(yè)規(guī)范，遵循誠實、守信、獨立、勤勉、盡責(zé)的原則 Ⅱ.對于1年期內(nèi)的短期債務(wù)融資工具，信用評級機構(gòu)應(yīng)在正式發(fā)行后6個月內(nèi)發(fā)布定期跟蹤評級結(jié)果和報告 Ⅲ.交易商協(xié)會應(yīng)對信用評級機構(gòu)的信用評級業(yè)務(wù)開展情況和自律規(guī)范執(zhí)行情況開展定期的業(yè)務(wù)調(diào)查 Ⅳ.信用評級機構(gòu)應(yīng)完整保存評級業(yè)務(wù)開展過程中的資料、文檔、記錄和報告等業(yè)務(wù)信息。業(yè)務(wù)檔案的保存期限應(yīng)不低于10年，且不低于債務(wù)融資工具存續(xù)期滿或受評主體違約后5年
- 證券登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍和職能包括（）。 Ⅰ.證券持有人名冊登記和證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立 Ⅱ.接受上市申請，安排證券上市 Ⅲ.代理證券的還本付息和權(quán)益分派及其他代理人服務(wù) Ⅳ.實物證券的保管
- 管理人不得有下列行為（）。Ⅰ.募集資金不入賬或者進行其他任何形式的賬外經(jīng)營Ⅱ.超過計劃說明書約定的規(guī)模募集資金Ⅲ.侵占、挪用專項計劃資產(chǎn)Ⅳ.以專項計劃資產(chǎn)設(shè)定擔(dān)保或者形成其他或有負(fù)債
- 基金銷售機構(gòu)建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括的內(nèi)容有（）。 Ⅰ.對基金管理人進行審慎調(diào)查的方式和方法 Ⅱ.對基金產(chǎn)品的風(fēng)險等級進行設(shè)置、對基金產(chǎn)品進行風(fēng)險評價的方式和方法 Ⅲ.對基金投資人風(fēng)險承受能力進行調(diào)查和評價的方式和方法 Ⅳ.對基金產(chǎn)品和基金投資人進行匹配的方法
- 發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個月到12個月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)人員的保薦代表人資格（）。 I.證券上市當(dāng)年累計50%以上募集資金的用途與承諾不符 II.公開發(fā)行證券并在主板上市當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下滑50%以上 III.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)控股股東或者實際控制人發(fā)生變更 IV.首次公開發(fā)行股票并上市之日起12個月內(nèi)累計50%以上資產(chǎn)或者主營業(yè)務(wù)發(fā)生重組
- 將金融市場劃分為貨幣市場和資本市場的標(biāo)準(zhǔn)是（ ）。
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