- 組合型選擇題投資咨詢?nèi)藛T可以以下列（）方式為證券、期貨投資人或客戶提供證券、期貨投資分析。Ⅰ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等 Ⅱ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢等 Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅳ.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式
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- A 、專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T
- B 、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T
- C 、取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員
- D 、證券公司負(fù)責(zé)人
- 2 【組合型選擇題】證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為（）。 Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員 Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【多選題】證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為( )。
- A 、專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T
- B 、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T
- C 、取得證券從業(yè)資格證的人員
- D 、證券公司負(fù)責(zé)人
- 4 【組合型選擇題】投資咨詢?nèi)藛T可以以下列（）方式為證券、期貨投資人或客戶提供證券、期貨投資分析。Ⅰ.舉辦有關(guān)證券、期貨投資咨詢的講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等 Ⅱ.接受投資人或者客戶委托，提供證券、期貨投資咨詢等 Ⅲ.通過電話、傳真、電腦網(wǎng)絡(luò)等電信設(shè)備系統(tǒng)，提供證券、期貨投資咨詢服務(wù)Ⅳ.中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)認(rèn)定的其他形式
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為（）。 I.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T II.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T III.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員 IV.證券公司負(fù)責(zé)人
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 II 、III
- 6 【組合型選擇題】證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為（）。 Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員 Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為（）。 Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員 Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
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- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為（）。 Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員 Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人
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- 9 【組合型選擇題】證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為（）。 Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員 Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人
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- 10 【組合型選擇題】證券投資咨詢?nèi)藛T可以分為（）。 Ⅰ.專業(yè)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的咨詢?nèi)藛T Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門的咨詢?nèi)藛T Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員 Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人
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- B 、Ⅲ、Ⅳ
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熱門試題換一換
- 我國(guó)《證券法》規(guī)定,公司申請(qǐng)股票上市的條件之一是:向社會(huì)公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的()以上;公司股本總額超過人民幣四億元的,向社會(huì)公開發(fā)行股份的比例為（）以上。
- 在一國(guó)境內(nèi)設(shè)立,經(jīng)該國(guó)有關(guān)部門批準(zhǔn),從事境外證券市場(chǎng)的股票、債券等有價(jià)證券投資的基金,稱之為()。
- 證券市場(chǎng)可分為發(fā)行市場(chǎng)和交易市場(chǎng)，這反映了證券市場(chǎng)的（ ）。
- 關(guān)于首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人的財(cái)務(wù)指標(biāo)，下列敘述有誤的是（）。
- 下列關(guān)于10年期國(guó)債期貨合約的說法中，正確的是（）。 Ⅰ.上市的10年期國(guó)債期貨合約交易代碼為T Ⅱ.實(shí)行到期實(shí)物交割 Ⅲ.標(biāo)的為面值1000萬(wàn)元人民幣、票面利率6%的名義長(zhǎng)期國(guó)債 Ⅳ.掛牌合約為最近的三個(gè)季月，最低交易保證金為2%
- 證券公司應(yīng)當(dāng)于下列（）行為發(fā)生之日起一個(gè)月內(nèi)將相關(guān)情況報(bào)送至中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)。Ⅰ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)要求報(bào)送的其他信息Ⅱ.入股區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)運(yùn)營(yíng)機(jī)構(gòu)Ⅲ.持股情況、中介機(jī)構(gòu)資格發(fā)生變化Ⅳ.取得區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)資格
- 以下屬于能源期貨品種的有（）。Ⅰ.原油Ⅱ.天然氣Ⅲ.燃料油Ⅳ.螺紋鋼
- 荷蘭人阿德里安·范·凱特維奇于1774年創(chuàng)立的名叫“團(tuán)結(jié)就是力量”的投資信托據(jù)信是世界上第一個(gè)（）。
- 資產(chǎn)管理合同應(yīng)當(dāng)對(duì)（）作出明確規(guī)定。Ⅰ.巨額退出Ⅱ.延期支付Ⅲ.延期清算Ⅳ.管理人變更
- 收購(gòu)上市公司的行為結(jié)束后，收購(gòu)人應(yīng)當(dāng)在（）日內(nèi)將收購(gòu)情況報(bào)告國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和證券交易所，并予以公告。
- 下列說法正確的是（）。Ⅰ.上市公司、股票在國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)的其他全國(guó)性證券交易場(chǎng)所交易的公司持有百分之五以上股份的股東、董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，將其持有的該公司的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券在買入后六個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個(gè)月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)收回其所得收益Ⅱ.非法開設(shè)證券交易場(chǎng)所的，由縣級(jí)以上人民政府予以取締，沒收違法所得，并處以違法所得一倍以上五倍以下或處以十萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員給予警告，并處以三萬(wàn)元以上罰款Ⅲ.法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參加股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票的，責(zé)令依法處以買賣股票等值以下的罰款；屬于國(guó)家工作人員的，還應(yīng)當(dāng)依法給予行政處分Ⅳ.為證券發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，應(yīng)依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以買賣證券等值以下的罰款
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