- 組合型選擇題證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T可以分為（）。 Ⅰ.專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)?nèi)藛T Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢(xún)?nèi)藛T Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員 Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：A】
選項(xiàng)A正確：申請(qǐng)咨詢(xún)執(zhí)業(yè)資格的證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T包括：（1）專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)?nèi)藛T（Ⅰ正確）；（2）證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢(xún)?nèi)藛T（Ⅱ正確）。
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- A 、專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)?nèi)藛T
- B 、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢(xún)?nèi)藛T
- C 、取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員
- D 、證券公司負(fù)責(zé)人
- 2 【組合型選擇題】證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T可以分為（）。 Ⅰ.專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)?nèi)藛T Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢(xún)?nèi)藛T Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員 Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 3 【多選題】證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T可以分為( )。
- A 、專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)?nèi)藛T
- B 、證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢(xún)?nèi)藛T
- C 、取得證券從業(yè)資格證的人員
- D 、證券公司負(fù)責(zé)人
- 4 【組合型選擇題】證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T可以分為（）。 I.專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)?nèi)藛T II.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢(xún)?nèi)藛T III.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員 IV.證券公司負(fù)責(zé)人
- A 、I 、II
- B 、III、 IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 II 、III
- 5 【組合型選擇題】證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T可以分為（）。 Ⅰ.專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)?nèi)藛T Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢(xún)?nèi)藛T Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員 Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T可以分為（）。 Ⅰ.專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)?nèi)藛T Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢(xún)?nèi)藛T Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員 Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 7 【組合型選擇題】證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T可以分為（）。 Ⅰ.專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)?nèi)藛T Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢(xún)?nèi)藛T Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員 Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【選擇題】證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員分為（）。
- A 、證券分析師和客戶(hù)經(jīng)理
- B 、證券咨詢(xún)師和證券分析師
- C 、證券研究員和投資顧問(wèn)
- D 、證券投資顧問(wèn)和證券分析師
- 9 【組合型選擇題】證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T可以分為（）。 Ⅰ.專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)?nèi)藛T Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢(xún)?nèi)藛T Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員 Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人
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- B 、Ⅲ、Ⅳ
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- 10 【組合型選擇題】證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T可以分為（）。 Ⅰ.專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)?nèi)藛T Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢(xún)?nèi)藛T Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員 Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
熱門(mén)試題換一換
- 證券投資咨詢(xún)?nèi)藛T可以分為（）。 Ⅰ.專(zhuān)業(yè)證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的咨詢(xún)?nèi)藛T Ⅱ.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)研究部門(mén)的咨詢(xún)?nèi)藛T Ⅲ.取得證券業(yè)從業(yè)資格證的人員 Ⅳ.證券公司負(fù)責(zé)人
- 在我國(guó)，證券公司是指依照公司法規(guī)定，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審查批準(zhǔn)的、經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的( )。
- 按照我國(guó)現(xiàn)行有關(guān)制度規(guī)定，目前基金交易不收過(guò)戶(hù)費(fèi)。
- 在可以行使回售權(quán)的年份內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)在每年首次滿(mǎn)足回售條件后的五個(gè)交易日內(nèi)至少發(fā)布三次回售公告。
- 保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人注冊(cè)登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自變化之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)書(shū)面報(bào)告，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以變更登記。
- 有關(guān)會(huì)計(jì)師事務(wù)所申請(qǐng)證券資格的條件，下列哪項(xiàng)說(shuō)法不正確（）。
- 證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。 Ⅰ.已經(jīng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格 Ⅱ.實(shí)繳注冊(cè)資本和凈資產(chǎn)不低于人民幣3 000萬(wàn)元 Ⅲ.控股股東、實(shí)際控制人在公司申請(qǐng)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格前1年未發(fā)生變化，信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄 Ⅳ.具有2年以上從事公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)活動(dòng)的執(zhí)業(yè)經(jīng)歷，且最近2年每年財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)收入不低于100萬(wàn)元
- 下列不符合證券從業(yè)人員資格考試要求的是（）。
- 關(guān)于約定購(gòu)回式證券交易的主要規(guī)則說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。
- 下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的犯罪與擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券罪的犯罪，理解正確的是（）。
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