- 組合型選擇題證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《證券交易管理條例》
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- A 、I 、II
- B 、III 、IV
- C 、I、 II 、III、 IV
- D 、I 、II、 III
- 2 【選擇題】證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于（）年。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 3 【選擇題】證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理，相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于（）年。
- A 、1
- B 、3
- C 、5
- D 、10
- 4 【選擇題】證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循的原則不包括( )。
- A 、風險收益匹配
- B 、客觀
- C 、公正
- D 、誠實信用
- 5 【組合型選擇題】 證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的監(jiān)管要求有（）。 I. 在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息 II. 將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案 III. 公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶 IV. 遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?
- A 、I 、II 、III 、IV
- B 、II 、III
- C 、I 、III、 IV
- D 、I 、IV
- 6 【組合型選擇題】證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。 Ⅰ.《中華人民共和國證券法》 Ⅱ.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》 Ⅲ.《中華人民共和國公司法》 Ⅳ.《證券交易管理條例》
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ
- 7 【組合型選擇題】證券投資咨詢機構(gòu)利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當遵循（）原則，不得誤導、欺詐客戶，不得損害客戶利益。 I. 客觀公正 II. 誠實信用 III. 平等 IV. 自愿
- A 、I 、II
- B 、III 、IV
- C 、I、 II 、III、 IV
- D 、I 、II、 III
- 8 【組合型選擇題】 證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)當符合的監(jiān)管要求有（）。 I. 在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息 II. 將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案 III. 公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶 IV. 遵循客戶適當性原則，制定了解客戶的制度和流程，對“薦股軟件”產(chǎn)品進行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及風險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當?shù)目蛻?
- A 、I 、II 、III 、IV
- B 、II 、III
- C 、I 、III、 IV
- D 、I 、IV
- 9 【組合型選擇題】證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守有關(guān)法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，并符合監(jiān)管要求，下列各項中符合監(jiān)管要求的有（）。Ⅰ.將“薦股軟件”銷售（服務(wù)）協(xié)議格式、營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案Ⅱ.公平對待客戶，不得通過誘導客戶升級付費等方式，將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶Ⅲ.建立健全內(nèi)部管理制度，實現(xiàn)對營銷和服務(wù)過程的客觀、完整、全面留痕，并將留痕記錄歸檔管理；相關(guān)業(yè)務(wù)檔案的保存期限自相關(guān)協(xié)議終止之日起不得少于3年Ⅳ.不得對產(chǎn)品功能和服務(wù)業(yè)績進行虛假、不實、夸大、誤導性的營銷宣傳，不得以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】證券投資咨詢機構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須遵守（）等法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定。Ⅰ.《證券法》Ⅱ.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《證券交易管理條例》
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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- 從證券公司角度而言，同自營業(yè)務(wù)相比，下列各項中，( )是證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點。
- 申請憑證式國債承銷團資格的，應(yīng)將申請材料提交( )。
- 下列不屬于股份制改組會計報表審計計劃階段的工作內(nèi)容的是（）。
- 貨幣市場是指融資期限在一年及一年以下的金融市場，其中不包括（）。 Ⅰ.同業(yè)拆借市場 Ⅱ.股票市場 Ⅲ.票據(jù)市場 Ⅳ.債券市場
- 證券經(jīng)紀人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動時，應(yīng)當主動向客戶出示證券經(jīng)紀人證書，明示其與所服務(wù)證券公司的（）。 I. 委托代理關(guān)系 II .代理期間 III. 執(zhí)業(yè)地域范圍 IV. 代理權(quán)限
- 《證券公司和證券投資基金管理公司境外設(shè)立、收購、參股經(jīng)營機構(gòu)管理辦法（征求意見稿）》，主要內(nèi)容包括以下（）。Ⅰ.維持適當門檻，支持機構(gòu)“走出去”Ⅱ.規(guī)范業(yè)務(wù)范圍，完善組織架構(gòu)Ⅲ.督促母公司加強管控，完善境外機構(gòu)管理Ⅳ.加強持續(xù)監(jiān)管，完善跨境監(jiān)管合作
- 一國政府、國際金融組織或國際銀行對非居民進行的期限為一年以上的放款活動是指（）。
- 股票投資的資本利得主要取決于（）等因素。 Ⅰ.股份公司的經(jīng)營業(yè)績 Ⅱ.股票市場的供求關(guān)系 Ⅲ.股票市場的價格變化 Ⅳ.投資者的投資心態(tài)與投資經(jīng)驗
- 債券發(fā)行人未能按期兌付債券本息的，債券受托管理人可以接受全部或者部分債券持有人的委托，以（）名義代表債券持有人提起、參加民事訴訟或者清算程序。
- （）指數(shù)是世界上最早、最享有盛譽和最具影響的股價指數(shù)，該股指在《華爾街日報》上公布。
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