- 組合型選擇題根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》，證券業(yè)協(xié)會對會員采取的自律管理措施包括（）。Ⅰ.談話提醒Ⅱ.下發(fā)行政措施函Ⅲ.警示Ⅳ.責令改正
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：C】
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，是（）。
- A 、政府機構
- B 、事業(yè)單位
- C 、非盈利性公司
- D 、社會團體法人
- 2 【單選題】中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，是（）。
- A 、為證券集中交易提供場所和設施，組織和監(jiān)督證券交易
- B 、具有獨立法人地位，采取會員制的組織形式，協(xié)會的權利機構為全體會員組成的會員大會
- C 、為證券交易提供集中登記、存管與結算服務，不以營利為目的的法人
- D 、以上都不對
- 3 【選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)自律性組織，是（）。
- A 、企業(yè)法人
- B 、社會團體法人
- C 、事業(yè)單位法人
- D 、公益法人
- 4 【選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，是（）。
- A 、不以營利為目的的國有獨資企業(yè)
- B 、中國證監(jiān)會的派出機構
- C 、社會團體法人
- D 、非法人單位
- 5 【選擇題】2012年11月，中國證券業(yè)協(xié)會公布實施《證券公司直接投資業(yè)務規(guī)范》，該規(guī)范的推出標志著證券公司直投業(yè)務由（）為主向（）為主的轉(zhuǎn)變。
- A 、法律監(jiān)管；自律管理
- B 、自律管理；法律監(jiān)管
- C 、行政監(jiān)管；自律管理
- D 、自律管理；行政監(jiān)管
- 6 【選擇題】2012年11月，中國證券業(yè)協(xié)會公布實施《證券公司直接投資業(yè)務規(guī)范》，該規(guī)范的推出標志著證券公司直投業(yè)務由（）為主向（）為主的轉(zhuǎn)變。
- A 、法律監(jiān)管；自律管理
- B 、自律管理；法律監(jiān)管
- C 、行政監(jiān)管；自律管理
- D 、自律管理；行政監(jiān)管
- 7 【選擇題】中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律組織，是（）。
- A 、不以營利為目的的國有獨資企業(yè)
- B 、中國證監(jiān)會的派出機構
- C 、社會團體法人
- D 、非法人單位
- 8 【組合型選擇題】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》，證券業(yè)協(xié)會對會員采取的自律管理措施包括（）。Ⅰ.談話提醒Ⅱ.下發(fā)行政措施函Ⅲ.警示Ⅳ.責令改正
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》，證券業(yè)協(xié)會對會員采取的自律管理措施包括（）。Ⅰ.談話提醒Ⅱ.下發(fā)行政措施函Ⅲ.警示Ⅳ.責令改正
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會自律措施實施辦法》，證券業(yè)協(xié)會對會員采取的自律管理措施包括（）。Ⅰ.談話提醒Ⅱ.下發(fā)行政措施函Ⅲ.警示Ⅳ.責令改正
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 證券公司應當在代銷合同簽署后( )個工作日內(nèi)，向證券公司住所地證監(jiān)會派出機構報備金融產(chǎn)品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。
- 下列各項中，屬于證券交易委托指令要素的有()。
- 關于定向資產(chǎn)管理業(yè)務的內(nèi)部控制，下列表述中不正確的是（ ）。
- 上市公司發(fā)行證券，可以( )。
- 保薦機構應當自持續(xù)督導工作結束后（）個交易日內(nèi)向證券交易所報送保薦總結報告書。
- 用于管理氣溫變化風險的天氣期貨是一種在非金融變量基礎開發(fā)的一種金融衍生工具。
- 股票基金的投資目標側重于追求（ ）。Ⅰ.公司控股權Ⅱ.長期資本增值Ⅲ.資本利得Ⅳ.優(yōu)先認股權
- 客戶資產(chǎn)管理業(yè)務投資主辦人通過所在證券公司初次向證券業(yè)協(xié)會進行執(zhí)業(yè)注冊，需提交的材料包括（）。 Ⅰ.申請人對申請材料的真實、準確和完整的承諾 Ⅱ.申請人具有3年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明 Ⅲ.申請人具有2年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷的證明 Ⅳ.公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務許可證明復印件
- 按照《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》及相關細則，下列關于金融期貨的主要交易規(guī)則的說法錯誤的是（）。
- 基金銷售支付機構是指經(jīng)（）注冊，取得基金銷售業(yè)務資格的機構。
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