- 選擇題擬開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少有（）同時具有證券和期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
- A 、2名
- B 、3名
- C 、1名
- D 、5名
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：C】
選項C正確：證券公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)指定專門部門、專人開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，擬開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少有1名同時具有證券和期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
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- A 、5日
- B 、10日
- C 、5個工作日
- D 、10個工作日
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- A 、2名
- B 、3名
- C 、1名
- D 、5名
- 3 【選擇題】擬開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少有（）同時具有證券和期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
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- A 、5日
- B 、10日
- C 、5個工作日
- D 、10個工作日
- 5 【組合型選擇題】證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件包括（）。Ⅰ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格Ⅱ.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度健全，配備2名同時取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員Ⅲ.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好，股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過相關(guān)證券交易所、登記結(jié)算公司組織的測試Ⅳ.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 6 【組合型選擇題】證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點，應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件包括（）。Ⅰ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格Ⅱ.股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)制度健全，配備2名同時取得證券和期貨從業(yè)人員資格的專業(yè)人員Ⅲ.業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行狀況良好，股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過相關(guān)證券交易所、登記結(jié)算公司組織的測試Ⅳ.公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近1年內(nèi)未因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰或刑事處罰
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- A 、5日
- B 、10日
- C 、5個工作日
- D 、10個工作日
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- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【選擇題】證券公司從事股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點，應(yīng)于實際開展業(yè)務(wù)后（）內(nèi)報公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并提交備案材料。
- A 、5日
- B 、10日
- C 、5個工作日
- D 、10個工作日
- 10 【選擇題】擬開展股票期權(quán)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的分支機構(gòu)應(yīng)當(dāng)至少有（）同時具有證券和期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。
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- B 、3名
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熱門試題換一換
- 證券公司為客戶提供融資融券服務(wù)，其對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的（）。
- 1998年至2004年實施積極的財政政策時，中央政府代地方舉債并轉(zhuǎn)貸地方用于國家確定項目建設(shè)（）。
- 金融市場分為發(fā)行市場和流通市場的依據(jù)是（）。
- 證券投資基金的主要投資風(fēng)險不包括()。
- 下列各項中，關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的一般規(guī)定，說法正確的有（ ）。I.證券公司開展客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定，與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，就雙方的權(quán)利義務(wù)和相關(guān)事宜作出明確約定II.證券公司應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中明確規(guī)定，由客戶自行承擔(dān)投資風(fēng)險III.證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托其他證券公司、商業(yè)銀行或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機構(gòu)代為推廣IV.證券公司及其他推廣機構(gòu)不得通過廣播、電視、報刊、互聯(lián)網(wǎng)及其他公共媒體推廣資產(chǎn)管理計劃
- 將金融市場劃分為貨幣市場和資本市場的標(biāo)準(zhǔn)是（ ）。
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- 在股票上市交易后，如果發(fā)現(xiàn)不符合上市條件或其他原因，可以（）。
- 證券公司開展各項業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。Ⅰ.合規(guī)經(jīng)營Ⅱ.勤勉盡責(zé)Ⅲ.堅持客戶利益至上Ⅳ.保證客戶收益
- 我國股票發(fā)行制度演變主要體現(xiàn)在（）。Ⅰ.發(fā)行監(jiān)管制度Ⅱ.發(fā)行方式Ⅲ.發(fā)行期限Ⅳ.發(fā)行定價
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