- 多選題中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對從事投資銀行業(yè)務過程中涉嫌違反政府有關(guān)法規(guī)、規(guī)章的證券經(jīng)營機構(gòu)，可以進行調(diào)查，并可要求（ ）有關(guān)業(yè)務文件、資料、賬冊、報表、憑證和其他必要的材料。
- A 、提供
- B 、復制
- C 、封存
- D 、銷毀
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參考答案【正確答案：A,B,C】
可要求提供、復制或封存有關(guān)資料。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括（）。
- A 、證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
- B 、定期巡視
- C 、信息披露
- D 、檢查制度
- 2 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行（）。 Ⅰ.抽樣調(diào)查 Ⅱ.現(xiàn)場檢查 Ⅲ.非現(xiàn)場檢查 Ⅳ.全面檢查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【多選題】中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括( )。
- A 、證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
- B 、證券公司向證券交易所的報告制度
- C 、信息披露
- D 、檢查制度
- 4 【單選題】中國證監(jiān)會及其派出監(jiān)管機構(gòu)依法對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施不包括( )。
- A 、證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度
- B 、定期巡視
- C 、信息披露
- D 、檢查制度
- 5 【選擇題】我國的證券監(jiān)管機構(gòu)是指中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)，是（）直屬的證券管理監(jiān)督機構(gòu)，依法對證券市場進行集中、統(tǒng)一的監(jiān)管。
- A 、國務院
- B 、財政部
- C 、商務部
- D 、發(fā)展改革委員會
- 6 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行（）。 I.抽樣調(diào)查 II.現(xiàn)場檢查 III.非現(xiàn)場檢查 IV.全面檢查
- A 、I 、II、 III、 IV
- B 、II 、III
- C 、I、 II
- D 、II、 III 、IV
- 7 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對證券公司從事的介紹業(yè)務進行（）。 Ⅰ.抽樣調(diào)查 Ⅱ.現(xiàn)場檢查 Ⅲ.非現(xiàn)場檢查 Ⅳ.全面檢查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ
- D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對財務顧問公司的（）等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。Ⅰ.公司治理 Ⅱ.內(nèi)部控制Ⅲ.經(jīng)營運作 Ⅳ.風險狀況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對財務顧問公司的（）等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。Ⅰ.公司治理 Ⅱ.內(nèi)部控制Ⅲ.經(jīng)營運作 Ⅳ.風險狀況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對財務顧問公司的（）等方面進行非現(xiàn)場檢查或者現(xiàn)場檢查。Ⅰ.公司治理 Ⅱ.內(nèi)部控制Ⅲ.經(jīng)營運作 Ⅳ.風險狀況
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
熱門試題換一換
- 意向申報中是否明確交易價格和交易數(shù)量，由證券交易所決定。
- 關(guān)于定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶，下列說法中不正確的有（）。
- 首次公開發(fā)行股票時,主板公司在招股說明書中應采取積極態(tài)度對其產(chǎn)品、服務或者業(yè)務的發(fā)展趨勢進行預測。
- 我國《公司法》規(guī)定，公司分配當年稅后利潤時，應當提取利潤的10％列入公司法定公積金。公司法定公積金累計額為公司注冊資本的( )以上的，可以不再提取。
- 托管銀行中從事基金托管業(yè)務的人員屬于證券業(yè)從業(yè)人員。
- 1984年1月，新設（），至此，中央銀行制度的基本框架初步確立。
- 下列不屬于金融債券發(fā)行的操作要求的是（）。
- 未經(jīng)法定機關(guān)核準，擅自公開或者變相公開發(fā)行證券的，責令停止發(fā)行，退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額（）的罰款。
- 經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前，應當告知下列信息（）。I.可能直接導致本金虧損的事項II.可能直接導致超過原始本金損失的事項III.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項IV.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務或者財產(chǎn)狀況變化，影響客戶判斷的重要事由
- 按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，取得執(zhí)業(yè)證書的從業(yè)人員，連續(xù)（）年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
- 下列屬于背信運用受托財產(chǎn)罪的犯罪主體有（）。Ⅰ.證券公司Ⅱ.商業(yè)銀行Ⅲ.期貨交易所Ⅳ.期貨經(jīng)紀公司
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