- 選擇題證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。
- A 、薪酬管理的基本制度及決策程序
- B 、年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況
- C 、薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況
- D 、對董事、高級管理人員的考核建議
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D符合題意：考查證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。對董事、高級管理人員的考核建議是薪酬與提名委員會(huì)的主要職責(zé)之一。
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- A 、I、 II、 III
- B 、I、 II、 III 、IV
- C 、III 、IV
- D 、I 、II、 IV
- 2 【組合型選擇題】 證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)客戶（）等情況，在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，對客戶進(jìn)行初次風(fēng)險(xiǎn)承受能力評估，以后至少每2年根據(jù)客戶證券投資情況等進(jìn)行一次后續(xù)評估，并對客戶進(jìn)行分類管理，分類結(jié)果應(yīng)當(dāng)以書面或者電子方式記載、留存。 Ⅰ.證券專業(yè)知識 Ⅱ.證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好 Ⅲ.年齡 Ⅳ.財(cái)務(wù)與收入狀況
- A 、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【選擇題】證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。
- A 、薪酬管理的基本制度及決策程序
- B 、年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況
- C 、薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況
- D 、對董事、高級管理人員的考核建議
- 4 【選擇題】證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。
- A 、薪酬管理的基本制度及決策程序
- B 、年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況
- C 、薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況
- D 、對董事、高級管理人員的考核建議
- 5 【選擇題】證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。
- 6 【選擇題】證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。
- 7 【選擇題】證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。
- A 、薪酬管理的基本制度及決策程序
- B 、年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況
- C 、薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況
- D 、對董事、高級管理人員的考核建議
- 8 【選擇題】證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。
- A 、薪酬管理的基本制度及決策程序
- B 、年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況
- C 、薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況
- D 、對董事、高級管理人員的考核建議
- 9 【選擇題】證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。
- A 、薪酬管理的基本制度及決策程序
- B 、年度薪酬總額和在董事、監(jiān)事、高級管理人員之間的分布情況
- C 、薪酬延期支付和非現(xiàn)金薪酬情況
- D 、對董事、高級管理人員的考核建議
- 10 【選擇題】證券公司為了維護(hù)客戶的知情權(quán)，應(yīng)當(dāng)向客戶披露董事、監(jiān)事、高級管理人員薪酬管理信息，以下（）不是必要披露項(xiàng)目。
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熱門試題換一換
- 上市公司在1年內(nèi)購買、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過公司資產(chǎn)總額（）的，應(yīng)當(dāng)由股東大會(huì)作出決議，并經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
- 交易商在固定收益平臺進(jìn)行固定收益證券交易，下列說法不正確的是（ ）。
- 我國證券交易所章程制定和修改，必須經(jīng)（）批準(zhǔn)。
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- 金融期貨主要包括（ ）。 Ⅰ.貨帀期貨 Ⅱ.利率期貨 Ⅲ.股票期貨 Ⅳ.股票指數(shù)期貨
- 下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理的說法正確的是（）。Ⅰ.事前管理決定了風(fēng)險(xiǎn)管理是一種積極管理Ⅱ.現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)管理是一種全面的風(fēng)險(xiǎn)管理，以企業(yè)的鼓動(dòng)價(jià)值和社會(huì)價(jià)值增長為總體目標(biāo)Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是創(chuàng)造價(jià)值Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)管理在于減少損失，降低風(fēng)險(xiǎn)
- 下列關(guān)于全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的說法錯(cuò)誤的是（）。
- 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，且無不良行為記錄，其中，具有（）年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)理的人員不少于（）人。
- 上市公司就并購重組事項(xiàng)出具盈利預(yù)測報(bào)告的，在相關(guān)并購重組活動(dòng)完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實(shí)現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報(bào)告或者資產(chǎn)評估報(bào)告預(yù)測金額（）的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人在股東大會(huì)及中國證監(jiān)會(huì)指定報(bào)刊商公開說明未實(shí)現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會(huì)公眾道歉。
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