- 組合型選擇題證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.內(nèi)部隔離制度 Ⅲ.盡職調(diào)查制度 Ⅳ.詢(xún)問(wèn)制度
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度（Ⅰ正確），嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度（Ⅱ正確）；應(yīng)當(dāng)建立健全的盡職調(diào)查制度（Ⅲ正確），具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制。
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- B 、10
- C 、15
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- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 3 【多選題】證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有( )。
- A 、依法合規(guī)
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【單選題】證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則是（）。
- A 、守法合規(guī)、公平公正、集中管理
- B 、依法合規(guī)、誠(chéng)實(shí)守信、公平維護(hù)客戶(hù)利益
- C 、規(guī)范運(yùn)作、利益至上、公平公正
- D 、誠(chéng)實(shí)守信、客戶(hù)自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、分類(lèi)管理
- 6 【多選題】證券公司從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循的基本原則有（）。
- A 、集中管理
- B 、公平維護(hù)客戶(hù)利益
- C 、依法合規(guī)
- D 、誠(chéng)實(shí)守信
- 7 【選擇題】證券公司從事并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不得少于（）人。
- A 、2
- B 、5
- C 、4
- D 、3
- 8 【選擇題】證券公司從事財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，財(cái)務(wù)主辦人不少于（）人。
- A 、5
- B 、10
- C 、15
- D 、20
- 9 【選擇題】從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)和會(huì)計(jì)師事務(wù)所，屬于證券（）機(jī)構(gòu)
- A 、代理
- B 、評(píng)估
- C 、中介
- D 、財(cái)務(wù)
- 10 【選擇題】證券公司從事并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不得少于（）人。
- A 、2
- B 、5
- C 、4
- D 、3
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- 清算和交收兩個(gè)過(guò)程統(tǒng)稱(chēng)為()。
- 下列關(guān)于保險(xiǎn)公司次級(jí)定期債務(wù)的陳述，正確的是（ ）。
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- 下列關(guān)于證券公司對(duì)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的任職資格要求，說(shuō)法正確的有（）。 I.證券公司不得聘任、選任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級(jí)管理人員 II.已經(jīng)聘任、選任的，有關(guān)聘任、選任的決議、決定無(wú)效； III.證券公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員或者境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不再具備任職資格條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除其職務(wù)并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 IV.證券公司未解除其職務(wù)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其解除
- 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件有（）。Ⅰ.具有證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格Ⅱ.公司最近3年內(nèi)不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國(guó)證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形Ⅲ.財(cái)務(wù)狀況良好，最近2年各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定Ⅳ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效
- 證券公司應(yīng)在金融衍生品初始交易確認(rèn)書(shū)簽訂后（）內(nèi)報(bào)送初始交易備案明細(xì)表，并提交相關(guān)材料。
- 我國(guó)股票市場(chǎng)融資國(guó)際化是從（）等股權(quán)融資作為突破口的。 Ⅰ.B股 Ⅱ.H股 Ⅲ.N股 Ⅳ.A股
- 關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)則，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。Ⅰ.證券公司代理進(jìn)行股票質(zhì)押回購(gòu)交易申報(bào)的，未經(jīng)委托進(jìn)行虛假交易申報(bào)的，證券公司承擔(dān)全部法律責(zé)任Ⅱ.證券公司應(yīng)建立健全融出方資質(zhì)審查制度Ⅲ.融入方可以是金融機(jī)構(gòu)或從事貸款業(yè)務(wù)的其他機(jī)構(gòu)Ⅳ.證券公司及其資產(chǎn)管理子公司管理的公開(kāi)募集集合資產(chǎn)管理計(jì)劃可作為融出方參與股票質(zhì)押回購(gòu)
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