- 選擇題證券公司從事并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不得少于（）人。
- A 、2
- B 、5
- C 、4
- D 、3
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精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：證券公司從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（1）公司凈資本符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定；
（2）具有健全且運(yùn)行良好的內(nèi)部控制機(jī)制和管理制度，嚴(yán)格執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)控制和內(nèi)部隔離制度；
（3）建立健全的盡職調(diào)查制度，具備良好的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和內(nèi)核機(jī)制；
（4）公司財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；
（5）公司控股股東、實(shí)際控制人信譽(yù)良好且最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄；
（6）財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于5人；
（7）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【單選題】證券公司取得從事并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格，財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于（）人。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
- 3 【單選題】證券公司取得從事并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)資格需滿足財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不少于()人。
- A 、 3
- B 、 4
- C 、 5
- D 、 6
- 4 【選擇題】財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯（）行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。
- A 、低于
- B 、等于
- C 、高于
- D 、高于或者等于
- 5 【組合型選擇題】財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照（）與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯低于行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。 I.業(yè)務(wù)復(fù)雜程度 II.業(yè)務(wù)能力 III.業(yè)務(wù)時(shí)間長(zhǎng)短 IV.承擔(dān)的責(zé)任與風(fēng)險(xiǎn)
- A 、I 、III
- B 、I、 IV
- C 、II、 III 、IV
- D 、I、 II 、III、 IV
- 6 【選擇題】財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)公平競(jìng)爭(zhēng)，按照業(yè)務(wù)復(fù)雜程度及所承擔(dān)的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)與委托人商議財(cái)務(wù)顧問(wèn)報(bào)酬，不得以明顯（）行業(yè)水平等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬業(yè)務(wù)。
- A 、低于
- B 、等于
- C 、高于
- D 、大于
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- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ ）。Ⅰ.在對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)Ⅱ.接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.接受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見(jiàn)，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)Ⅳ.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】財(cái)務(wù)顧問(wèn)從事上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ ）。Ⅰ.在對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)及申報(bào)文件的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行充分核查和驗(yàn)證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見(jiàn)Ⅱ.接受并購(gòu)重組當(dāng)事人的委托，對(duì)上市公司并購(gòu)重組活動(dòng)進(jìn)行盡職調(diào)查，全面評(píng)估相關(guān)活動(dòng)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.接受委托人的委托，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送有關(guān)上市公司并購(gòu)重組的申報(bào)材料，并根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的審核意見(jiàn)，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行答復(fù)Ⅳ.根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導(dǎo)委托人依法履行相關(guān)義務(wù)
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【選擇題】證券公司從事并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)，其財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人不得少于（）人。
- A 、2
- B 、5
- C 、4
- D 、3
熱門(mén)試題換一換
- 向社會(huì)公開(kāi)募集設(shè)立股份有限公司的，應(yīng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)。
- 資產(chǎn)證券化最早起源于（ ）。
- 在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是（）。
- 關(guān)于滬股通，下列說(shuō)法正確的有（）。Ⅰ. 投資者通過(guò)聯(lián)交所交易Ⅱ. 滬股通可以買賣上交所所有上市股票Ⅲ. 滬股通投資者可以直接通過(guò)滬股通買賣滬股通股票Ⅳ. 聯(lián)交所公布滬股通交易日
- 下列說(shuō)法中，正確的是（）。Ⅰ.禁止證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)對(duì)服務(wù)能力和過(guò)往業(yè)績(jī)進(jìn)行虛假、不實(shí)、誤導(dǎo)性的營(yíng)銷宣傳Ⅱ.禁止證券公司以任何方式承諾或者保證投資收益Ⅲ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向公司住所地證監(jiān)局、媒體所在地證監(jiān)局報(bào)備Ⅳ.證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)通過(guò)舉辦講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)等形式，進(jìn)行證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)和客戶招攬的，應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日向舉辦地證監(jiān)局報(bào)備
- 證券公司經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開(kāi)立（）。Ⅰ.融券專用證券賬戶 Ⅱ.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶Ⅲ.信用交易證券交收賬戶 Ⅳ.信用交易資金交收賬戶
- 上市公司收購(gòu)以及上市公司重大資產(chǎn)重組的法律法規(guī)主要包括（）。 Ⅰ.《中華人民共和國(guó)公司法》 Ⅱ.《國(guó)有資產(chǎn)評(píng)估管理辦法》 Ⅲ.《上市公司收購(gòu)管理辦法》 Ⅳ.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》
- 股份公司解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時(shí)，在對(duì)公司剩余資產(chǎn)的分配上（）。 Ⅰ.優(yōu)先股票股東在債權(quán)人之前 Ⅱ.優(yōu)先股票股東在債權(quán)人之后 Ⅲ.優(yōu)先股票股東在普通股票股東之后 Ⅳ.優(yōu)先股票股東在普通股票股東之前
- 下列不屬于境外上市外資股特點(diǎn)的是（）。
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