- 選擇題證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過（）的，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、5%
- D 、10%
掃碼下載億題庫
精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應(yīng)當(dāng)在該情形發(fā)生之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，說明基本情況和變化原因。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過（）的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、15%
- D 、20%
- 2 【選擇題】證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過（）的，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、5%
- D 、25%
- 3 【選擇題】證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過（）的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、15%
- D 、20%
- 4 【選擇題】證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過（）的，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、5%
- D 、15%
- 5 【選擇題】證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過（）的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- 6 【選擇題】證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過（）的，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- 7 【選擇題】證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過（）的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、15%
- D 、20%
- 8 【選擇題】證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過（）的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、15%
- D 、20%
- 9 【選擇題】證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過（）的，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、5%
- D 、10%
- 10 【選擇題】證券公司的凈資本等風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)與上月相比發(fā)生不利變化超過（）的，應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
- A 、15%
- B 、20%
- C 、5%
- D 、10%
熱門試題換一換
- 可轉(zhuǎn)換公司債券的最短期限為1年，最長(zhǎng)期限為6年。
- 企業(yè)應(yīng)當(dāng)在短期融資券本息兌付日5個(gè)工作日前，通過( )公布本金兌付和付息事項(xiàng)。
- 在我國，有面額股票的票面金額是股票發(fā)行價(jià)格的最低界限。
- 投資者在申購和贖回ETF時(shí)，使用的是( )。
- 為了增強(qiáng)交易所抵御各種風(fēng)險(xiǎn)的能力，我國《期貨交易管理暫行條例》規(guī)定，期貨交易所應(yīng)建立健全（）。 I. 保證金制度 II. 每日結(jié)算制度 III .漲跌停板制度 IV. 風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度
- 中證指數(shù)有限公司于2008年2月4日正式發(fā)布中證基金指數(shù)系列，該系列不包含（）。
- 按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，主要股東應(yīng)當(dāng)具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣（）億元。Ⅰ.2Ⅱ.3Ⅲ.4Ⅳ.5
- 上市公司發(fā)生下列（）情形，應(yīng)當(dāng)被強(qiáng)制退市。Ⅰ.上市公司社會(huì)公眾持股比例不足10%Ⅱ.上市公司連續(xù)10個(gè)交易日（不含停牌交易日）每日股票收盤價(jià)均低于股票面值Ⅲ.上市公司在證券交易所規(guī)定期限內(nèi)，未改正財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告中的重大錯(cuò)報(bào)Ⅳ.法定期限屆滿后，上市公司在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)未能披露半年度報(bào)告
- 除了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》外，證券公司代銷業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件包括（ ）。Ⅰ.《證券投資基金銷售管理辦法》Ⅱ.《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》Ⅲ.《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見》Ⅳ.《證券投資基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制指導(dǎo)意見》
- 證券公司信用證券賬戶內(nèi)的證券，出現(xiàn)（）等特殊情形時(shí)，證券公司在計(jì)算客戶維持保證金比例時(shí)，可以根據(jù)與客戶的約定按照公允價(jià)格或其他定價(jià)方式計(jì)算其市值。 Ⅰ.被調(diào)出可充抵保證金證券范圍 Ⅱ.被暫停交易 Ⅲ.被實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示 Ⅳ.因權(quán)益處理等產(chǎn)生尚未到賬的在途證券
億題庫—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬用戶下載
0L0do