- 選擇題證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過（）的，應當向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、15%
- D 、20%
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參考答案【正確答案：D】
選項D正確：證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應當在該情形發(fā)生之日起3個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。
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- A 、3
- B 、5
- C 、7
- D 、10
- 2 【選擇題】證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過20%的，應當在該情形發(fā)生之日起（）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構報告，說明基本情況和變化原因。
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- B 、5
- C 、7
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- A 、15%
- B 、20%
- C 、5%
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- 9 【選擇題】證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過（）的，應當向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。
- A 、10%
- B 、5%
- C 、15%
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- 10 【選擇題】證券公司的凈資本等風險控制指標與上月相比發(fā)生不利變化超過（）的，應當向中國證監(jiān)會及其派出機構報告。
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- B 、5%
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熱門試題換一換
- 按照我國現(xiàn)行規(guī)定，合格境外機構投資者進行境內(nèi)證券交易時，只能委托1家具有證券交易所會員資格的境內(nèi)證券公司辦理相關證券交易業(yè)務。
- 關于債券的票面要素描述正確的是（）。
- 以下關于主板市場和中小企業(yè)板市場說法正確的有（）。
- 未經(jīng)批準發(fā)行或者變相發(fā)行企業(yè)債券的，以及未通過證券經(jīng)營機構發(fā)行企業(yè)債券的，責令停止發(fā)行活動，退還非法所籌資金，處以相當于非法所籌資金金額（ ）以下的罰款。
- 儲蓄國債與記賬式國債的區(qū)別包括（）。 Ⅰ.發(fā)行對象不同 Ⅱ.承辦機構不同 Ⅲ.流通或變現(xiàn)方式不同 Ⅳ.到期前變現(xiàn)收益預知程度不同
- 我國政策性銀行不包括（）。
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- 證券公司對證券經(jīng)紀人至少開展（）學時的執(zhí)業(yè)前培訓。
- 下列屬于證券業(yè)從業(yè)人員的是（）。Ⅰ.證券公司中從事證券投資咨詢的專業(yè)人員Ⅱ.基金管理公司中從事研究分析的專業(yè)人員Ⅲ.證券資信評估機構中從事資信評估業(yè)務的管理人員Ⅳ.證券投資咨詢機構中從事證券投資咨詢業(yè)務的專業(yè)人員
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