- 判斷題基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在內(nèi)部建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人一般情況下不能由同一人兼任，但對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)由一人負(fù)責(zé)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：B】
對(duì)重要環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)實(shí)行雙人雙崗。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】（）是指基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。
- A 、投資人利益優(yōu)先原則
- B 、全面性原則
- C 、客觀性原則
- D 、及時(shí)性原則
- 2 【判斷題】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在內(nèi)部建立完整的信息管理體系，設(shè)置必要的信息管理崗位，信息技術(shù)負(fù)責(zé)人和信息安全負(fù)責(zé)人一般情況下不能由同一人兼任，但對(duì)重要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)應(yīng)當(dāng)由一人負(fù)責(zé)。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【多選題】基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制應(yīng)當(dāng)遵循的原則包括（ ）。
- A 、健全性原則
- B 、有效性原則
- C 、獨(dú)立性原則
- D 、審慎性原則
- 4 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立有效的內(nèi)部控制制度，內(nèi)容包括內(nèi)部環(huán)境控制、業(yè)務(wù)流程控制、會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制、（ ）和監(jiān)察稽核控制等。
- A 、費(fèi)用支出內(nèi)部控制
- B 、信息技術(shù)內(nèi)部控制
- C 、崗位職責(zé)控制
- D 、業(yè)務(wù)控制
- 5 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立有效的內(nèi)部控制制度，內(nèi)容至少應(yīng)包括內(nèi)部環(huán)境控制，業(yè)務(wù)流程控制，會(huì)計(jì)系統(tǒng)內(nèi)部控制，（ ）和監(jiān)察稽核控制等。
- A 、信息披露控制
- B 、基金交易業(yè)務(wù)控制
- C 、資金清算控制
- D 、信息技術(shù)內(nèi)部控制
- 6 【判斷題】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在內(nèi)部每日完成各銷售網(wǎng)點(diǎn)與基金銷售總部的信息與資金的對(duì)賬，在外部定期完成與客戶和基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)的信息與資金的對(duì)賬。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【判斷題】基金銷售機(jī)構(gòu)的各營業(yè)部應(yīng)當(dāng)在銷售前與基金管理人簽訂銷售協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式、銷售費(fèi)用的結(jié)算方式和支付方式等。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【多選題】基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，銷售協(xié)議不應(yīng)包括（）。
- A 、銷售費(fèi)用分配的比例和方式
- B 、客戶資料的保存方式
- C 、基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任
- D 、反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分
- 9 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。這表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的（ ）。
- A 、投資人利益優(yōu)先原則
- B 、全面性原則
- C 、及時(shí)性原則
- D 、客觀性原則
- 10 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立科學(xué)合理的方法，設(shè)置必要的標(biāo)準(zhǔn)和流程，保證基金銷售適用性的實(shí)施。這表述的是基金銷售適用性應(yīng)當(dāng)遵循的（ ）。
- A 、投資人利益優(yōu)先原則
- B 、全面性原則
- C 、及時(shí)性原則
- D 、客觀性原則
熱門試題換一換
- 托管業(yè)務(wù)的各項(xiàng)經(jīng)營管理活動(dòng)都必須有相應(yīng)的規(guī)范程序和監(jiān)督制約；監(jiān)督制約應(yīng)滲透到托管業(yè)務(wù)的全過程和各個(gè)操作環(huán)節(jié)，覆蓋到所有的部門、崗位和人員。這是指內(nèi)部控制的( )原則。
- 參與私募基金投資人的投資數(shù)額最低標(biāo)準(zhǔn)，機(jī)構(gòu)投資下限（）萬元人民幣，自然人投資下限（ ）萬元人民幣。
- （）的主要收益來自穩(wěn)定的股息和證券價(jià)格增值。
- 境內(nèi)股權(quán)投資基金向境外目標(biāo)公司投資，在獲得發(fā)展改革、商務(wù)部門的核準(zhǔn)或者備案文件后，應(yīng)向外匯管理部門申請(qǐng)（）。
- 下列屬于創(chuàng)業(yè)投資估值法的步驟的有（）。Ⅰ.估計(jì)目標(biāo)公司在股權(quán)投資基金退出時(shí)的股權(quán)價(jià)值Ⅱ.計(jì)算當(dāng)前股權(quán)價(jià)值Ⅲ.估計(jì)股權(quán)投資基金在退出時(shí)的要求持股比例Ⅳ.估計(jì)股權(quán)稀釋情況，計(jì)算投資時(shí)的持股比例
- 克服了個(gè)人在財(cái)力、時(shí)間和知識(shí)上的不足的投資工具是（）。
- （）是指主要投資于處于各個(gè)創(chuàng)業(yè)階段的未上市成長(zhǎng)性企業(yè)的股權(quán)投資基金。
- 關(guān)于股權(quán)投資基金的募集方式，下列表述正確的是（）。
- 投資前估值與投資后估值之間的關(guān)系是（ ）。
- 下列關(guān)于ETF的申購清單和贖回清單的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- 私募股權(quán)基金產(chǎn)品設(shè)計(jì)，由（ ）進(jìn)行。
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