- 多選題基金銷售機(jī)構(gòu)總部應(yīng)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，銷售協(xié)議不應(yīng)包括（）。
- A 、銷售費(fèi)用分配的比例和方式
- B 、客戶資料的保存方式
- C 、基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任
- D 、反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
銷售協(xié)議至少應(yīng)包括：銷售費(fèi)用分配的比例和方式、客戶資料的保存方式、基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任、反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分等。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】基金銷售機(jī)構(gòu)總部與基金管理人未簽訂書面銷售協(xié)議，不得辦理基金的銷售。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【單選題】在銷售基金時，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過自身或者第三方機(jī)構(gòu)對基金產(chǎn)品的（）進(jìn)行評價。
- A 、屬性
- B 、收益
- C 、風(fēng)險
- D 、特點(diǎn)
- 3 【多選題】基金銷售機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動，不得有下列（）情形。
- A 、以排擠競爭對手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平
- B 、募集期間對認(rèn)購費(fèi)打折
- C 、挪用基金份額持有人的認(rèn)購、申購、贖回資金
- D 、以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金
- 4 【單選題】以基金銷售機(jī)構(gòu)總部的名義使用的賬戶是( )。
- A 、銷售歸集分賬戶
- B 、銷售歸集總賬戶
- C 、基金資產(chǎn)托管賬戶
- D 、基金資產(chǎn)清算賬戶
- 5 【單選題】基金銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時，不正確的行為是（ ）。
- A 、介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況
- B 、進(jìn)行基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查
- C 、向投資人承諾收益
- D 、根據(jù)投資者的風(fēng)險偏好，推薦適合其投資的基金產(chǎn)品
- 6 【單選題】 在銷售基金時，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過自身或者第三方機(jī)構(gòu)對基金產(chǎn)品的（）進(jìn)行評價。
- A 、屬性
- B 、收益
- C 、風(fēng)險
- D 、特點(diǎn)
- 7 【單選題】 （）是指基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售支付結(jié)算機(jī)構(gòu)或基金注冊登記機(jī)構(gòu)用于歸集、暫存、劃轉(zhuǎn)基金銷售結(jié)算資金的專用賬戶。
- A 、基金結(jié)算專用賬戶
- B 、基金發(fā)行結(jié)算專用賬戶
- C 、基金銷售專用賬戶
- D 、基金銷售結(jié)算專用賬戶
- 8 【單選題】基金的銷售機(jī)構(gòu)人員在銷售基金時，不正確的行為是( )。
- A 、進(jìn)行基金投資人風(fēng)險承受能力調(diào)查
- B 、根據(jù)投資者的風(fēng)險偏好，推薦其合適的基金產(chǎn)品
- C 、向投資人承諾收益
- D 、介紹投資人想要了解的基金產(chǎn)品情況
- 9 【單選題】 在銷售基金時，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過自身或者第三方機(jī)構(gòu)對基金產(chǎn)品的（）進(jìn)行評價。
- A 、屬性
- B 、收益
- C 、風(fēng)險
- D 、特點(diǎn)
- 10 【單選題】 在銷售基金時，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)通過自身或者第三方機(jī)構(gòu)對基金產(chǎn)品的（）進(jìn)行評價。
- A 、屬性
- B 、收益
- C 、風(fēng)險
- D 、特點(diǎn)
熱門試題換一換
- 基金市場營銷是圍繞基金公司需要而展開的。
- 積極型股票投資組合策略以（ ）為目的。
- 基金管理人雖然必須按規(guī)定對基金凈資產(chǎn)進(jìn)行估值，但也存在暫停估值的情形，暫停估值的情形不包括（ ）。
- 有關(guān)股票的價值的不包括（ ）。
- 中國證監(jiān)會及其派出組織依照（），對股權(quán)投資基金業(yè)務(wù)活動實(shí)施監(jiān)督管理。 Ⅰ.《證券投資基金法》 Ⅱ.《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》 Ⅲ.中國證監(jiān)會的其他有關(guān)規(guī)定
- 下列關(guān)于創(chuàng)業(yè)投資基金運(yùn)作特點(diǎn)的說法錯誤的是（）。
- 某基金采用市場中性策略，運(yùn)用滬深300股指期貨主要對沖的風(fēng)險類型是（）。
- 個人從公開發(fā)行和轉(zhuǎn)讓市場取得的上市公司股票，持股期限在1個月以上至1年（含1年）的，暫減按（）計(jì)入應(yīng)納稅所得額。
- 轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或者基金托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的（）以上通過。
- 基金職業(yè)道德的核心規(guī)范是（）。
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