中國證監(jiān)會對基金管理人的監(jiān)管措施有哪些？

基金管理人是基金產(chǎn)品的募集者和管理者，其最主要職責就是按照基金合同的約定,負責基金資產(chǎn)的投資運作，在有效控制風險的基礎(chǔ)上為基金投資者爭取最大的投資收益。

（一）對基金管理人違法違規(guī)行為的監(jiān)管措施

公開募集基金的基金管理人違法違規(guī)，中國證監(jiān)會應(yīng)當責令其限期改正；逾期未改正，或嚴重危及該基金管理人的穩(wěn)健運行、損害基金份額持有人合法權(quán)益的，可采取下列措施：

1.限制業(yè)務(wù)活動，責令暫停部分或者全部業(yè)務(wù)；

2.限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級 管理人員支付報酬、提供福利；

3.限制轉(zhuǎn)讓固有財產(chǎn)或者在固有財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利；

4.責令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

5.責令有關(guān)股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

（二）對基金管理人出現(xiàn)重大風險的監(jiān)管措施

公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員未能勤勉盡責，致使基金管理人存在重大違法違規(guī)行為或者重大風險的，中國證監(jiān)會可以責令更換。

公開募集基金的基金管理人違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害證券市場秩序、損害基金份額持有人利益的，中國證監(jiān)會可以對該基金管理人采取責令停業(yè)整頓、指定其他機構(gòu)托管、接管、取消基金管理資格或者撤銷等監(jiān)管措施。

（三）對基金管理人職責終止的監(jiān)管措施

依據(jù)《證券投資基金法》的規(guī)定，公開募集基金的基金管理人職責終止的事由包括：

1.被依法取消基金管理資格；

2.被基金份額持有人大會解任；

3.依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)；

4.基金合同約定的其他情形。

基金管理人職責終止的，基金份額持有人大會應(yīng)當在6個月內(nèi)選任新基金管理人；新基金管理人產(chǎn)生前，由中國證監(jiān)會指定臨時基金管理人。

原基金管理人在此期間應(yīng)當擔負妥善保管基金管理業(yè)務(wù)資料的責任。在臨時管理人或者選任新的基金管理人產(chǎn)生后，原基金管理人與其應(yīng)當及時辦理基金管理業(yè)務(wù)的交接手續(xù)。

基金管理人職責終止的，應(yīng)當按照規(guī)定聘請會計師事務(wù)所對基金財產(chǎn)進行審計，并將審計結(jié)果予以公告，同時報中國證監(jiān)會備案。

下面來看看根據(jù)基金從業(yè)資格考試相關(guān)知識點舉出的例題，希望大家能結(jié)合所學知識點及時加以運用，并祝大家考試順利。

【例題·單選題】關(guān)于設(shè)立管理公開募集基金的基金管理公司應(yīng)具備的條件，以下表述錯誤的是（  ）。

A.較好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度、風險控制制度

B.注冊資本不低于2億元人民幣

C.董事監(jiān)事高級管理人員具備相應(yīng)的任職條件

D.有符合相關(guān)法律規(guī)定的章程

【答案】B

【解析】注冊資本不低于1億元人民幣，且必須為實繳貨幣資本。為切實保護基金份額持有人的利益，基金管理公司必須具備必要的責任承擔能力，以保證其能夠承擔因違法違規(guī)行為給基金份額持有人造成損失后的賠償。

【例題·單選題】關(guān)于公募基金管理人高管的任職條件，以下說法正確的是（  ）。

Ⅰ.應(yīng)具備基金從業(yè)資格

Ⅱ.不得在基金托管人處兼職

Ⅲ.應(yīng)當熟悉證券投資方面的法律、行政法規(guī)

Ⅳ.須具有三年以上的基金投資從業(yè)經(jīng)歷

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

【解析】申請高級管理人員任職資格，應(yīng)當具備下列條件：

（1）取得基金從業(yè)資格；（Ⅰ正確）

（2）通過中國證監(jiān)會的高級管理人員證券投資法律知識考試；

（3）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷；（Ⅲ、Ⅳ正確）

（4）沒有公司法、證券投資基金法等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；

（5）最近3年沒有受到證券、銀行等行政管理部門的行政處罰。

公開募集基金的基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員和從業(yè)人員，不得擔任基金托管人或其他基金管理人的職務(wù)（Ⅱ正確）。