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請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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基金市場誠信監(jiān)管的對象包括哪些?
中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動,應(yīng)當(dāng)誠實信用,遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和依法制定的自律規(guī)則,禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場以及其他損害投資者合法權(quán)益的不誠實信用行為。
中國證監(jiān)會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動,實施誠信約束、激勵與引導(dǎo)。
-誠信監(jiān)管的對象20200602105258556.png)
誠信監(jiān)管的對象:
(1)證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員;
(2)證券期貨市場投資者、交易者;
(3)證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實際控制人;
(4)區(qū)域性股權(quán)市場的運營機構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級管理人員,為區(qū)域性股權(quán)市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結(jié)算等業(yè)務(wù)的機構(gòu);
(5)證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔(dān)保人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人,合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者及其主要投資管理人員,境外證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)及其總代表、首席代表;
(6)會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、投資咨詢機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、基金服務(wù)機構(gòu)、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標(biāo)的物質(zhì)量檢驗檢疫機構(gòu)等證券期貨服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員;
(7)為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu),及其存管、托管部門的高級管理人員;
(8)為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商;
(9)為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機構(gòu)及其人員;
(10)證券期貨傳播媒介機構(gòu)、人員;
(11)以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作的人員;
(12)其他有與證券期貨市場活動相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。
360怎樣對基金管理人從業(yè)人員資格進行監(jiān)管?:怎樣對基金管理人從業(yè)人員資格進行監(jiān)管?基金管理人的從業(yè)人員是指基金管理人的董事、監(jiān)事、高級管理人員、投資管理人員以及其他從業(yè)人員。(一)基金管理人的從業(yè)人員的資格,(4)沒有《公司法》《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形,(2)對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員。
169來看看中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責(zé)包括哪些內(nèi)容?:來看看中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責(zé)包括哪些內(nèi)容?掌握中國證監(jiān)會對基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施;中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管職責(zé):中國證監(jiān)會依法擔(dān)負國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。依據(jù)《證券投資基金監(jiān)管職責(zé)分工協(xié)作指引》的規(guī)定,基金監(jiān)管職責(zé)分工的目的是在集中統(tǒng)一監(jiān)管體制下,進一步明確監(jiān)管系統(tǒng)各單位的基金監(jiān)管職責(zé),證券基金機構(gòu)監(jiān)管部主要負責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究;
326基金市場誠信信息包含的主要內(nèi)容有哪些?:(2)中國證監(jiān)會、國務(wù)院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業(yè)協(xié)會、證券登記結(jié)算機構(gòu)等全國性證券期貨市場行業(yè)組織作出的表彰、獎勵、評比;(5)中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監(jiān)督管理措施;(6)證券期貨市場行業(yè)組織實施的紀(jì)律處分措施和法律、行政法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的管理措施,(7)因涉嫌證券期貨違法被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)調(diào)查及采取強制措施。
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