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基金市場誠信監(jiān)管的對象包括哪些?
幫考網(wǎng)校2020-06-02 10:57
精選回答

基金市場誠信監(jiān)管的對象包括哪些?

中國證監(jiān)會建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫。公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動,應(yīng)當(dāng)誠實信用,遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和依法制定的自律規(guī)則,禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場以及其他損害投資者合法權(quán)益的不誠實信用行為。

中國證監(jiān)會鼓勵、支持誠實信用的公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動,實施誠信約束、激勵與引導(dǎo)。

誠信監(jiān)管的對象:

1證券業(yè)從業(yè)人員、期貨從業(yè)人員和基金從業(yè)人員;

2)證券期貨市場投資者、交易者;

3)證券發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司、區(qū)域性股權(quán)市場掛牌轉(zhuǎn)讓證券的企業(yè)及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東、實際控制人;

4)區(qū)域性股權(quán)市場的運營機構(gòu)及其董事、監(jiān)事和高級管理人員,為區(qū)域性股權(quán)市場辦理賬戶開立、資金存放、登記結(jié)算等業(yè)務(wù)的機構(gòu);

5)證券公司、期貨公司、基金管理人、債券受托管理人、債券發(fā)行擔(dān)保人及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、主要股東和實際控制人或者執(zhí)行事務(wù)合伙人,合格境外機構(gòu)投資者、合格境內(nèi)機構(gòu)投資者及其主要投資管理人員,境外證券類機構(gòu)駐華代表機構(gòu)及其總代表、首席代表;

6)會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、保薦機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、資產(chǎn)評估機構(gòu)、投資咨詢機構(gòu)、信用評級機構(gòu)、基金服務(wù)機構(gòu)、期貨合約交割倉庫以及期貨合約標(biāo)的物質(zhì)量檢驗檢疫機構(gòu)等證券期貨服務(wù)機構(gòu)及其相關(guān)從業(yè)人員;

7)為證券期貨業(yè)務(wù)提供存管、托管業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行或者其他金融機構(gòu),及其存管、托管部門的高級管理人員;

8)為證券期貨業(yè)提供信息技術(shù)服務(wù)或者軟硬件產(chǎn)品的供應(yīng)商;

9)為發(fā)行人、上市公司、全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公司提供投資者關(guān)系管理及其他公關(guān)服務(wù)的服務(wù)機構(gòu)及其人員;

10)證券期貨傳播媒介機構(gòu)、人員;

11)以不正當(dāng)手段干擾中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)監(jiān)管執(zhí)法工作的人員;

12)其他有與證券期貨市場活動相關(guān)的違法失信行為的公民、法人或者其他組織。

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