一起來看看中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施有哪些？

中國證監(jiān)會依法擔(dān)負國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。證券投資基金活動是證券市場活動的重要組成部分，對證券市場的監(jiān)管包括對證券投資基金活動的監(jiān)管。

中國證監(jiān)會內(nèi)部設(shè)有證券基金機構(gòu)監(jiān)管部，具體承擔(dān)基金監(jiān)管職責(zé)。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)即各地方證監(jiān)局是中國證監(jiān)會的內(nèi)部組成部門，依照中國證監(jiān)會的授權(quán)履行職責(zé)。

1.中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施

（1）檢査

檢查是基金監(jiān)管的重要措施，屬于事中監(jiān)管方式。可分為日常檢查和年度檢查，或現(xiàn)場檢查和非現(xiàn)場檢查。

中國證監(jiān)會有權(quán)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查，并要求其報送有關(guān)的業(yè)務(wù)資料。

（2）調(diào)查取證

查處基金違法案件的基礎(chǔ)，是進行有效基金監(jiān)管的保障。

（3）限制交易

經(jīng)中國證監(jiān)會主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，期限不得超過15個交易日；案情復(fù)雜，可延長15個交易日。

（4）行政處罰

可以采取的行政處罰措施主要包括沒收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格、暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)等。

2.中國證監(jiān)會工作人員的義務(wù)和責(zé)任

中國證監(jiān)會工作人員依法履行職責(zé)，進行調(diào)查或者檢查時，不得少于2人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件；對調(diào)查或者檢查中知悉的商業(yè)秘密負有保密的義務(wù)。

中國證監(jiān)會工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，接受監(jiān)督，不得利用職務(wù)牟取私利。中國證監(jiān)會工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)上的便利索取或者收受他人財物的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

下面來看看根據(jù)基金從業(yè)資格考試相關(guān)知識點舉出的例題，希望大家能結(jié)合所學(xué)知識點及時加以運用，并祝大家考試順利。

【例題·單選題】中國證監(jiān)會對違返法律法規(guī)的私募基金管理人采取的行政手段不包括（  ）。

A.沒收違法所得

B.罰款

C.刑事處罰

D.責(zé)令停業(yè)

【答案】C

【解析】中國證監(jiān)會可以采取的行政處罰措施主要包括：沒收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格、暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)等。