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中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理人的監(jiān)管措施有哪些?

幫考網(wǎng)校2020-06-02 17:38:34
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中國證監(jiān)會(huì)對(duì)基金管理人的監(jiān)管措施主要包括以下幾個(gè)方面:

1. 審核注冊(cè):證監(jiān)會(huì)會(huì)對(duì)基金管理人的注冊(cè)申請(qǐng)進(jìn)行審核,確保其滿足法律法規(guī)規(guī)定的條件和要求,包括資質(zhì)、管理能力、財(cái)務(wù)狀況等方面。

2. 監(jiān)督管理:證監(jiān)會(huì)會(huì)對(duì)基金管理人進(jìn)行監(jiān)督管理,包括對(duì)其業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、信息披露等方面進(jìn)行監(jiān)督,確保其合規(guī)經(jīng)營。

3. 投資限制:證監(jiān)會(huì)會(huì)對(duì)基金管理人的投資范圍、投資比例等進(jìn)行限制,以避免過度風(fēng)險(xiǎn)集中和投資失誤。

4. 報(bào)告披露:基金管理人需要向證監(jiān)會(huì)定期報(bào)告其業(yè)務(wù)情況、投資組合、風(fēng)險(xiǎn)管理等信息,證監(jiān)會(huì)也會(huì)要求其及時(shí)披露相關(guān)信息,以保障投資者的知情權(quán)。

5. 處罰制度:證監(jiān)會(huì)會(huì)對(duì)違反法律法規(guī)的基金管理人進(jìn)行處罰,包括罰款、責(zé)令整改、暫停業(yè)務(wù)等措施,以維護(hù)市場(chǎng)秩序和投資者權(quán)益。
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