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請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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來(lái)看看中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)包括哪些內(nèi)容?
大綱要求:掌握中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金行業(yè)的監(jiān)管職責(zé)及監(jiān)管措施 ;掌握行業(yè)自律組織對(duì)基金行業(yè)的自律管理 。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé):
中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法擔(dān)負(fù)國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。證券投資基金活動(dòng)是證券市場(chǎng)活動(dòng)的重要組成部分,對(duì)證券市場(chǎng)的監(jiān)管包括對(duì)證券投資基金活動(dòng)的監(jiān)管。
中國(guó)證監(jiān)會(huì)內(nèi)部設(shè)有證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部,具體承擔(dān)基金監(jiān)管職責(zé)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)即各地方證監(jiān)局是中國(guó)證監(jiān)會(huì)的內(nèi)部組成部門,依照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的授權(quán)履行職責(zé)。
-中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金市場(chǎng)的監(jiān)管職責(zé)20200602120519773.png)
依據(jù)《證券投資基金監(jiān)管職責(zé)分工協(xié)作指引》的規(guī)定,基金監(jiān)管職責(zé)分工的目的是在集中統(tǒng)一監(jiān)管體制下,進(jìn)一步明確監(jiān)管系統(tǒng)各單位的基金監(jiān)管職責(zé),落實(shí)監(jiān)管責(zé)任制,形成各部門、各單位各司其職、各負(fù)其責(zé)、密切協(xié)作的基金監(jiān)管體系。總體要求是職責(zé)清晰、分工明確、反應(yīng)快速、協(xié)調(diào)有序。
證券基金機(jī)構(gòu)監(jiān)管部主要負(fù)責(zé)涉及證券投資基金行業(yè)的重大政策研究;草擬或制定證券投資基金行業(yè)的監(jiān)管規(guī)則;對(duì)有關(guān)證券投資基金的行政許可項(xiàng)目進(jìn)行審核;全面負(fù)責(zé)對(duì)基金管理公司、基金托管銀行及基金代銷機(jī)構(gòu)的監(jiān)管;指導(dǎo)、組織和協(xié)調(diào)證監(jiān)局、證券交易所等部門對(duì)證券投資基金的日常監(jiān)管;對(duì)證監(jiān)局的基金監(jiān)管工作進(jìn)行督促檢查;對(duì)日常監(jiān)管中發(fā)現(xiàn)的重大問(wèn)題進(jìn)行處置。
589來(lái)看看基金銷售機(jī)構(gòu)的職責(zé)規(guī)范有哪些?:基金銷售機(jī)構(gòu)是指依法辦理開(kāi)放式基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。《證券投資基金銷售管理辦法》及其他規(guī)范性文件對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)職責(zé)的規(guī)范主要包括以下幾方面:基金銷售信息交換及資金交收權(quán)利與義務(wù),基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)按規(guī)定進(jìn)行業(yè)務(wù)操作,2.應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度。基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。
397一起來(lái)看看對(duì)公開(kāi)募集基金活動(dòng)的監(jiān)管包括哪些內(nèi)容?:掌握對(duì)公募基金募集和銷售活動(dòng)的監(jiān)管;掌握對(duì)公募基金運(yùn)作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會(huì)等)。我國(guó)改革基金募集核準(zhǔn)制為基金募集注冊(cè)制。公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè),中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定進(jìn)行審查。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集,基金募集不得超過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)準(zhǔn)予注冊(cè)的基金募集期限。
271中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施有哪些?:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金托管人的監(jiān)管措施有哪些?是指根據(jù)基金合同的規(guī)定直接控制和管理基金財(cái)產(chǎn)并按照基金管理人的指示進(jìn)行具體資金運(yùn)作的基金當(dāng)事人。責(zé)令暫停辦理新的基金托管業(yè)務(wù)。(三)對(duì)基金托管人職責(zé)終止的監(jiān)管措施:基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選任新基金托管人,應(yīng)當(dāng)妥善保管基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)資料,及時(shí)辦理基金財(cái)產(chǎn)和基金托管業(yè)務(wù)的移交手續(xù),新基金托管人或者臨時(shí)基金托管人應(yīng)當(dāng)及時(shí)接收。
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