我國證券市場法律法規(guī)的內(nèi)容包括哪些？

法律法規(guī)，指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對于該等法律法規(guī)的不時(shí)修改和補(bǔ)充。

1.法律的內(nèi)容包括：《證券法》、《公司法》、《刑法》、《證券投資基金法》、《信托法》、《中華人民共和國物權(quán)法》、《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國擔(dān)保法》、《中華人民共和國反洗錢法》，其特征是：xx+法。

2.行政法規(guī)的內(nèi)容包括：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《證券交易所風(fēng)險(xiǎn)基金管理暫行辦法》、《期貨交易管理條例》、《企業(yè)債券管理條例》等，其特征是：xx+條例或者咨詢+辦法；風(fēng)險(xiǎn)基金+辦法。

3.部門規(guī)章的內(nèi)容包括：《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》、《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》，其特征是：管理+辦法或者香港+規(guī)定。

4.規(guī)范性文件的內(nèi)容包括：《證券公司內(nèi)部控制指引》、《證券公司治理準(zhǔn)則》、《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》、《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實(shí)施暫行辦法》，沒有特征。

5. 行業(yè)自律規(guī)則的內(nèi)容包括：《上海證券交易所交易規(guī)則》、《深圳證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》、《深圳證券交易所會(huì)員管理規(guī)則》、《上海證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員管理辦法》、《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》、《證券公司柜臺(tái)交易業(yè)務(wù)規(guī)范》、《證券公司另類投資子公司管理規(guī)范》、《證券公司私募投資基金子公司管理規(guī)范》、《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》、《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開戶代理機(jī)構(gòu)管理業(yè)務(wù)指南》、《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司特殊機(jī)構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶業(yè)務(wù)指南》，其特征是：xx自律組織的名稱+規(guī)則/辦法/指南；另類投資子公司管理規(guī)范+私募投資基金子公司管理規(guī)范+發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范。

下面我們來做一道證券從業(yè)考試?yán)}，加深對這個(gè)知識(shí)點(diǎn)的印象，以便同學(xué)們能夠百戰(zhàn)不殆！

【例題?單選題】《公司法》《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》分別屬于（  ）層級的規(guī)定。

Ⅰ.法律

Ⅱ.行政法規(guī)

Ⅲ.部門規(guī)章

Ⅳ.自律管理規(guī)則

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括五級：

（1）第一個(gè)層次（法律）是指由全國人民代表大會(huì)及全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)制定的規(guī)范性法律文件；

（2）第二個(gè)層次（行政法規(guī)）是指由國務(wù)院制定的行政法規(guī)；

（3）第三個(gè)層次部門規(guī)章是指由國務(wù)院各組成部門、直屬特設(shè)機(jī)構(gòu)、直屬機(jī)構(gòu)、中國證監(jiān)會(huì)等國務(wù)院直屬事業(yè)單位等具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)根據(jù)法律和國務(wù)院行政法規(guī)制定的各類規(guī)范性法律文件；

（4）第四個(gè)層次（規(guī)范性文件）是指除部門規(guī)章以外的，由有關(guān)部門或具有行政管理職能的機(jī)構(gòu)依照法定職權(quán)和規(guī)定程序制定并頒布的，在管轄范圍內(nèi)具有普遍約束力并在一定期限內(nèi)反復(fù)適用的文件；

（5）第五個(gè)層次（行業(yè)自律規(guī)則）是指由行業(yè)自律組織根據(jù)國家相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件及本組織的章程或相關(guān)文件制定的規(guī)則。