一、法律、行政法規(guī)

新《證券法》第七章“證券交易所”、第八章“證券公司”對證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作出了原則性規(guī)定，《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》第四章“業(yè)務(wù)規(guī)則與風(fēng)險控制”第二節(jié)“證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)作出了一般規(guī)定。上述法律及行政法規(guī)是中國證監(jiān)會等監(jiān)管機(jī)構(gòu)制定證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)監(jiān)管政策、實(shí)施監(jiān)督管理的重要法律依據(jù)。

二、部門規(guī)章及規(guī)范性文件

除上述法律及行政法規(guī)外，證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)涉及的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《客戶交易結(jié)算資金管理辦法》《證券登記結(jié)算管理辦法》《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》《中國證券業(yè)協(xié)會證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》《證券公司開立客戶賬戶規(guī)范》《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》《證券賬戶非現(xiàn)場開戶實(shí)施暫行辦法》《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機(jī)制若干規(guī)定》等，對證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)進(jìn)行了具體要求。

下面我們來看一道例題，了解一下這個知識點(diǎn)在考試中的應(yīng)用，希望對大家有所幫助。

【例題·單選題】下列不屬于我國證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)的是（  ）。

A.《中華人民共和國證券法》

B.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》

C.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》

D.《證券市場禁入規(guī)定》

【答案】D

【解析】選項(xiàng)D符合題意：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)包括：《中華人民共和國證券法》（選項(xiàng)A屬于）、《關(guān)于加強(qiáng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的規(guī)定》、《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》（選項(xiàng)C屬于）、《證券從業(yè)人員資格管理實(shí)施細(xì)則（試行）》、《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》和《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》（選項(xiàng)B屬于）等。