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證券法律業(yè)務(wù)的相關(guān)規(guī)定有哪些？

幫考網(wǎng)校2020-07-01 17:04:55

1. 證券法：國家制定的證券市場基本法律，對(duì)證券市場的組織、監(jiān)管、交易等方面進(jìn)行規(guī)范。

2. 證券投資基金法：對(duì)證券投資基金的組織、運(yùn)作、監(jiān)管等方面進(jìn)行規(guī)范。

3. 證券公司管理?xiàng)l例：對(duì)證券公司的組織、經(jīng)營、監(jiān)管等方面進(jìn)行規(guī)范。

4. 證券投資顧問業(yè)務(wù)管理辦法：對(duì)證券投資顧問的注冊(cè)、業(yè)務(wù)范圍、責(zé)任等方面進(jìn)行規(guī)范。

5. 證券交易所管理辦法：對(duì)證券交易所的組織、運(yùn)作、監(jiān)管等方面進(jìn)行規(guī)范。

6. 證券投資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行辦法：對(duì)證券投資咨詢業(yè)務(wù)的組織、經(jīng)營、監(jiān)管等方面進(jìn)行規(guī)范。

7. 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)管理辦法：對(duì)證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的組織、經(jīng)營、監(jiān)管等方面進(jìn)行規(guī)范。

8. 證券發(fā)行與承銷管理辦法：對(duì)證券發(fā)行與承銷的組織、審批、監(jiān)管等方面進(jìn)行規(guī)范。

9. 證券投資基金管理人管理辦法：對(duì)證券投資基金管理人的注冊(cè)、資格、業(yè)務(wù)范圍等方面進(jìn)行規(guī)范。

10. 證券投資咨詢?nèi)藛T管理辦法：對(duì)證券投資咨詢?nèi)藛T的注冊(cè)、資格、職業(yè)道德等方面進(jìn)行規(guī)范。