《證券法》總則主要包括哪些內(nèi)容？

總則，指法律規(guī)章以及文章的序言，文字性材料的總體概括性短篇敘述文。規(guī)章條件的最前面的概括性的條文。

一、適用范圍

《證券法》的適用范圍包括以下三類(lèi)：

一是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券、存托憑證和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易；

二是政府債券、證券投資基金份額的上市交易；

三是資產(chǎn)支持證券、資產(chǎn)管理產(chǎn)品發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照本法的原則規(guī)定。

在中華人民共和國(guó)境外的證券發(fā)行和交易活動(dòng)，擾亂中華人民共和國(guó)境內(nèi)市場(chǎng)秩序，損害境內(nèi)投資者合法權(quán)益的，依照本法有關(guān)規(guī)定處理并追究法律責(zé)任。【新增】

【注意：此處內(nèi)容根據(jù)最新《證券法》修訂，與教材內(nèi)容不同】

二、證券發(fā)行和交易的“三公”原則

證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須實(shí)行公開(kāi)、公平、公正的“三公”原則。

三、發(fā)行交易當(dāng)事人的行為準(zhǔn)則

證券發(fā)行、交易活動(dòng)的當(dāng)事人具有平等的法律地位，應(yīng)當(dāng)遵守自愿、有償、誠(chéng)實(shí)信用的原則。

四、證券發(fā)行、交易活動(dòng)的禁止行為

證券的發(fā)行、交易活動(dòng)，必須遵守法律、行政法規(guī)；禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為。

下面我們來(lái)做兩道證券從業(yè)考試?yán)}，加深對(duì)這個(gè)知識(shí)點(diǎn)的印象，以便同學(xué)們能夠百戰(zhàn)不殆！

【例題?單選題】下列不屬于操縱市場(chǎng)行為的是（  ）。

A. 單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量

B. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

C. 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量

D. 內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易

【答案】D

【解析】選項(xiàng)D符合題意：操縱市場(chǎng)的行為包括：

（1）單獨(dú)或者通過(guò)合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買(mǎi)賣(mài)，操縱證券交易價(jià)格或數(shù)量；

（2）與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；

（3）在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量；

（4）以其他手段操縱證券市場(chǎng)。

D項(xiàng)，內(nèi)幕人員向他人泄露內(nèi)幕信息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易屬于內(nèi)幕交易行為。

【例題?單選題】《證券法》的適用范圍不包括（  ）。

A. 境內(nèi)股票、債券的發(fā)行和交易

B. 境外股票、債券的發(fā)行和交易

C. 政府債券的上市交易

D. 證券投資基金份額的上市交易

【答案】B

【解析】選項(xiàng)B符合題意：《證券法》的適用范圍包括以下三類(lèi)：

（1）在中華人民共和國(guó)境內(nèi)，股票、公司債券和國(guó)務(wù)院依法認(rèn)定的其他證券的發(fā)行和交易；

（2）政府債券、證券投資基金份額的上市交易；

（3）證券衍生品種發(fā)行、交易的管理辦法，由國(guó)務(wù)院依照《證券法》的原則規(guī)定。