證券市場基本法律法規(guī)有哪些？主要內(nèi)容是什么？

法規(guī)是法令、條例、規(guī)則和章程等法定文件的總稱。

（一）《證券投資基金法》的立法沿革

1. 實施日：《證券投資基金法》自2004年6月1日起施行。

2. 修訂：自2013年6月1日起施行。修訂后的《證券投資基金法》為公開募集基金及非公開募集基金的運作與監(jiān)管提供了更為全面的法律規(guī)范。

（二）《證券投資基金法》的立法宗旨

宗旨：維護(hù)證券投資基金及資本市場正常秩序的基本法律，在證券投資基金領(lǐng)域具有重要的基礎(chǔ)性地位，相當(dāng)于證券投資基金領(lǐng)域的小“憲法”。

《證券投資基金法》的立法宗旨，體現(xiàn)在三個方面：

1. 規(guī)范證券投資基金活動

2. 保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

證券投資基金的投資人及相關(guān)當(dāng)事人是證券投資基金活動的主體，對上述主體合法權(quán)益進(jìn)行保護(hù)是證券投資基金活動的出發(fā)點及歸宿。

3. 促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

證券投資基金是資本市場中一項重要的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，也是投資基金領(lǐng)域的一個重要類別。

（三）證券投資基金法律體系的組成

我國的證券投資基金法律體系以《證券投資基金法》為核心，由相關(guān)法律、部門規(guī)章及自律規(guī)則共同組成，為證券投資基金活動的正常運行提供了法律法規(guī)保障，也為監(jiān)管部門履行監(jiān)管職責(zé)提供了制度依據(jù)。

我國的證券投資基金法律體系主要由以下列法律法規(guī)及規(guī)則組成：

1. 法律

包括《證券投資基金法》《證券法》《公司法》《合伙企業(yè)法》《信托法》《合同法》等。

2. 部門規(guī)章（管理+辦法）

包括《證券投資基金管理公司管理辦法》《公開募集證券投資基金運作管理辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》等。

我國的證券投資基金法律體系主要由以下列法律法規(guī)及規(guī)則組成：

1. 法律

包括《證券投資基金法》《證券法》《公司法》《合伙企業(yè)法》《信托法》《合同法》等。

3. 行業(yè)自律規(guī)則（排除法，注意排除最后一個管理+辦法）

包括《公開募集證券投資基金銷售公平競爭行為規(guī)范》《基金管理公司風(fēng)險管理指引（試行）》《基金從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為自律準(zhǔn)則》《基金從業(yè)人員證券投資管理指引（試行）》《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法（試行）》《私募投資基金管理人內(nèi)部控制指引》《私募投資基金信息披露管理辦法》等。

下面我們以證券從業(yè)資格考試的一道例題為例，給大家說明一下這個知識點在考試中的應(yīng)用，希望對大家有所幫助。

【例題·單選題】《證券投資基金法》的立法宗旨，體現(xiàn)在（  ）。

Ⅰ.規(guī)范證券投資基金活動

Ⅱ.保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益

Ⅲ.促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展

IV.保證投資者的最低收益

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、IV

C. Ⅰ、Ⅱ、IV

D. Ⅱ、Ⅲ、IV

【答案】A

【解析】選項A正確：《證券投資基金法》的立法宗旨，體現(xiàn)在三個方面：

（1）規(guī)范證券投資基金活動；

（2）保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益；

（3）促進(jìn)證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展。