期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定是什么時(shí)候施行的？

第三十五條本規(guī)定自2008年5月1日起施行。

下面我們以期貨從業(yè)資格考試?yán)}為例，給大家說(shuō)明一下這個(gè)知識(shí)點(diǎn)在考試中的應(yīng)用，希望對(duì)大家有所幫助。

【例題·單選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，且工作底稿和工作記錄至少保存（    ）年。

A. 3

B. 5

C. 10

D. 20

【答案】D

【解析】參見(jiàn)《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十二條規(guī)定。

【例題·單選題】王某為甲期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，因履行職務(wù)不當(dāng)被免職，則下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（    ）。

A. 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提前通知王某

B. 董事會(huì)應(yīng)將免職理由王某履行職責(zé)情況書面報(bào)告公司股東大會(huì)

C. 王某有權(quán)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況

D. 董事會(huì)在決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選

【答案】B

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第十六條規(guī)定，期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由，首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況。第十七條規(guī)定，期貨公司董事會(huì)決定免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。

【例題·單選題】首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性，風(fēng)險(xiǎn)管理方面問(wèn)題的，應(yīng)及時(shí)向（    ）提出整改意見(jiàn).

A. 董事長(zhǎng)

B. 監(jiān)事會(huì)

C. 總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人

D. 期貨公司

【答案】C

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十三條第一款規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性，風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)。

【例題·單選題】甲是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，在任職期間，由于一些違法行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為不適當(dāng)人選。根據(jù)規(guī)定，甲自被認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起（    ）內(nèi)，任何期貨公司不得任用甲擔(dān)任董事，監(jiān)事和高級(jí)管理人員。

A. 6個(gè)月

B. 1年

C. 2年

D. 3年

【答案】C

【解析】《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第二十九條第二款規(guī)定，自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起兩年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事，監(jiān)事和高級(jí)管理人員。