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首頁期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)專業(yè)問答正文
期貨公司監(jiān)督管理辦法是什么時候?qū)嵤┑模?
幫考網(wǎng)校2020-08-12 18:36
精選回答

期貨公司監(jiān)督管理辦法是什么時候?qū)嵤┑模?

期貨公司監(jiān)督管理辦法實施時間:

中國證券監(jiān)督管理委員會令第155201964日起實施

期貨監(jiān)督管理內(nèi)容:

1. 總則

2. 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止

3. 公司治理

4. 業(yè)務(wù)規(guī)則

5. 客戶資產(chǎn)保護

6. 信息系統(tǒng)管理(新增)

7. 監(jiān)督管理

8. 法律責任

9. 附則

第一條為了規(guī)范期貨公司經(jīng)營活動,加強對期貨公司監(jiān)督管理,保護客戶合法權(quán)益,推進期貨市場建設(shè),根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī),制定本辦法。

第二條在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司,適用本辦法。

第三條期貨公司應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定,審慎經(jīng)營,防范利益沖突,履行對客戶的誠信義務(wù)。

第四條期貨公司的股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利,不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn),不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。

第五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。

期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對客戶保證金安全實施監(jiān)控。

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