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期貨公司監(jiān)督管理辦法是什么時候?qū)嵤┑模?
期貨公司監(jiān)督管理辦法實施時間:
中國證券監(jiān)督管理委員會令第155號2019年6月4日起實施
期貨監(jiān)督管理內(nèi)容:
1. 總則
2. 設(shè)立、變更與業(yè)務(wù)終止
3. 公司治理
4. 業(yè)務(wù)規(guī)則
5. 客戶資產(chǎn)保護
6. 信息系統(tǒng)管理(新增)
7. 監(jiān)督管理
8. 法律責任
9. 附則
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第一條為了規(guī)范期貨公司經(jīng)營活動,加強對期貨公司監(jiān)督管理,保護客戶合法權(quán)益,推進期貨市場建設(shè),根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》等法律、行政法規(guī),制定本辦法。
第二條在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的期貨公司,適用本辦法。
第三條期貨公司應當遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定,審慎經(jīng)營,防范利益沖突,履行對客戶的誠信義務(wù)。
第四條期貨公司的股東、實際控制人和其他關(guān)聯(lián)人不得濫用權(quán)利,不得占用期貨公司資產(chǎn)或者挪用客戶資產(chǎn),不得侵害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。
第五條中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對期貨公司及其分支機構(gòu)實行監(jiān)督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所按照自律規(guī)則對期貨公司實行自律管理。
期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)依法對客戶保證金安全實施監(jiān)控。
138證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法是根據(jù)什么制定的?:證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法是根據(jù)什么制定的?第一條為了加強證券期貨市場誠信建設(shè),第二條中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)建立全國統(tǒng)一的證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫(以下簡稱誠信檔案),記錄證券期貨市場誠信信息。第三條記入誠信檔案的誠信信息的界定、采集與管理,第四條公民(自然人)、法人或者其他組織從事證券期貨市場活動,遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和依法制定的自律規(guī)則。
964外商投資期貨公司管理辦法是根據(jù)什么制定的?:第二條本辦法所稱外商投資期貨公司是指單一或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的多個境外股東直接持有或間接控制公司5%以上股權(quán)的期貨公司。除應當符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條和第九條規(guī)定的條件外,(七)不存在中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他不適合持有期貨公司股權(quán)的情形,第八條外商投資期貨公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具備中國證監(jiān)會規(guī)定的任職條件,除應當向中國證監(jiān)會提交《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的申請文件外;
136證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法過度期是什么時候施行的?:證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法過度期是什么時候施行的?證券期貨經(jīng)營機構(gòu)不得發(fā)行或者存續(xù)違反本辦法規(guī)定的資產(chǎn)管理計劃。依據(jù)《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會令第93號)、《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實施細則》(證監(jiān)會公告〔2012〕30號)設(shè)立的存量定向資產(chǎn)管理計劃投資于上市公司股票、掛牌公司股票的。
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