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期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法是什么時(shí)候發(fā)布實(shí)施的?
《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)于2007年4月19日發(fā)布并實(shí)施。
第一章總則
第一條為了規(guī)范期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序,防范風(fēng)險(xiǎn),根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》,制定本辦法。
第二條本辦法所稱(chēng)期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),是指期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱(chēng)期貨交易所)的結(jié)算會(huì)員,依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。
第三條期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第四條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨公司從事金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理。
中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所依法對(duì)期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)行自律管理。
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下面我們以期貨從業(yè)資格考試?yán)}為例,給大家說(shuō)明一下這個(gè)知識(shí)點(diǎn)在考試中的應(yīng)用,希望對(duì)大家有所幫助。
【例題·單選題】根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的規(guī)定,下列說(shuō)法正確的是( )。
A. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)、期貨交易所的規(guī)定,建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的保證金管理制度
B. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)
C. 全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定,建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度
D. 非結(jié)算會(huì)員客戶(hù)的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的,客戶(hù)應(yīng)當(dāng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告
【答案】A、B、C、D
【解析】本題考查全面結(jié)算會(huì)員期貨公司的業(yè)務(wù)規(guī)則,屬識(shí)記內(nèi)容。
452期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法業(yè)務(wù)規(guī)則內(nèi)容有哪些?:期貨公司及其從業(yè)人員不得對(duì)期貨投資咨詢(xún)服務(wù)能力進(jìn)行虛假、誤導(dǎo)性的宣傳,期貨公司應(yīng)當(dāng)針對(duì)客戶(hù)期貨投資咨詢(xún)具體服務(wù)需求,期貨投資咨詢(xún)服務(wù)合同指引和風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)格式,期貨公司應(yīng)當(dāng)定期評(píng)估風(fēng)險(xiǎn)管理服務(wù)效果和客戶(hù)反饋意見(jiàn),期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制。
109期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法是根據(jù)什么制定的?:期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法是根據(jù)什么制定的?第一條為了規(guī)范期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng),第二條本辦法所稱(chēng)期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),第三條期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)資格;期貨公司從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的人員應(yīng)當(dāng)取得期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)從業(yè)資格。未取得規(guī)定資格的期貨公司及其從業(yè)人員不得從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)活動(dòng)。第四條期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)。
91證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法什么時(shí)候開(kāi)始施行?:證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法什么時(shí)候開(kāi)始施行?證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格,擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員:【例題·單選題】證券公司為期貨公司從事中間介紹業(yè)務(wù)的;【解析】《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第九條規(guī)定,證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)。證券公司不得代理客戶(hù)進(jìn)行期貨交易。證券公司及其營(yíng)業(yè)部可以協(xié)助期貨公司向客戶(hù)提示風(fēng)險(xiǎn)
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