
下載億題庫APP
聯系電話:400-660-1360

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

請謹慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失
期貨公司首席風險官管理規(guī)定的總則主要內容是什么?《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》,自2008年5月1日起施行。
第一條、為了完善期貨公司治理結構,加強內部控制和風險管理,促進期貨公司依法穩(wěn)健經營,維護期貨投資者合法權益,根據《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》,制定本規(guī)定。

第二條、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。
首席風險官向期貨公司董事會負責。
第三條、首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定和公司章程,忠于職守,恪守誠信,勤勉盡責。
第四條、期貨公司應當建立并完善相關制度,為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。
第五條、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。
中國期貨業(yè)協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。
236期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法總則有哪些內容?:期貨公司風險監(jiān)管指標管理辦法總則的內容如下:促進期貨公司加強內部控制、防范風險、穩(wěn)健發(fā)展,第二條期貨公司應當按照中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的有關規(guī)定計算風險監(jiān)管指標。在征求行業(yè)意見基礎上對期貨公司風險監(jiān)管指標標準及計算要求進行動態(tài)調整,第四條期貨公司應當建立與風險監(jiān)管指標相適應的內部控制制度及風險管理制度。
21期貨從業(yè)人員管理辦法附則有哪些內容?:期貨從業(yè)人員管理辦法附則內容如下:2002年1月23日發(fā)布的《期貨從業(yè)人員資格管理辦法(修訂)》(證監(jiān)發(fā)[2002]6號)同時廢止。【例題·單選題】中國期貨業(yè)協會依法對期貨從業(yè)人員實行()。【解析】根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》第五條規(guī)定,中國證監(jiān)會及其派出機構依法對期貨從業(yè)人員進行監(jiān)督管理:中國期貨業(yè)協會依法對期貨從業(yè)人員實行自律管理,【例題·單選題】根據《期貨從業(yè)人員資格管理辦法》。
29期貨公司首席風險官管理規(guī)定是什么時候施行的?:期貨公司首席風險官管理規(guī)定是什么時候施行的?【解析】參見《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十二條規(guī)定,B. 董事會應將免職理由王某履行職責情況書面報告公司股東大會。C. 王某有權向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構解釋說明情況,期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的,首席風險官履行職責情況及替代人選名單書面報告公司住所地中國證監(jiān)會派出機構。
01:022020-06-04
02:092020-06-04
01:302020-06-04
00:512020-06-04
01:002020-06-01

微信掃碼關注公眾號
獲取更多考試熱門資料