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首頁期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)專業(yè)問答正文
期貨公司首席風險官管理規(guī)定的總則主要內容是什么?
幫考網校2020-05-07 15:22
精選回答

期貨公司首席風險官管理規(guī)定的總則主要內容是什么?《期貨公司首席風險官管理規(guī)定試行)》,自2008年5月1日起施行

第一條、為了完善期貨公司治理結構,加強內部控制和風險管理,促進期貨公司依法穩(wěn)健經營,維護期貨投資者合法權益,根據《期貨交易管理條例》《期貨公司管理辦法》和《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》,制定本規(guī)定。


第二條、首席風險官是負責對期貨公司經營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員。

首席風險官向期貨公司董事會負責。

第三條、首席風險官應當遵守法律、行政法規(guī)、中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)的規(guī)定和公司章程,忠于職守,恪守誠信,勤勉盡責。

第四條、期貨公司應當建立并完善相關制度,為首席風險官獨立、有效地履行職責提供必要的條件。

第五條、中國證監(jiān)會及其派出機構依法對首席風險官進行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協會、期貨交易所依法對首席風險官進行自律管理。

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