第二十九條、首席風險官不履行職責或者有第十三條所列行為的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依照《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》對首席風險官采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選。

自被中國證監(jiān)會及其派出機構認定為不適當人選之日起兩年內，任何期貨公司不得任用該人員擔任董事、監(jiān)事和高級管理人員。

第十三條、首席風險官不得有下列行為：

（一）擅離職守，無故不履行職責或者授權他人代為履行職責；

（二）在期貨公司兼任除合規(guī)部門負責人以外的其他職務，或者從事可能影響其獨立履行職責的活動；

（三）對期貨公司經營管理中存在的違法違規(guī)行為或者重大風險隱患知情不報、拖延報告或者作虛假報告；

（四）利用職務之便牟取私利；

（五）濫用職權，干預期貨公司正常經營；

（六）向與履職無關的第三方泄露期貨公司秘密或者客戶信息，損害期貨公司或者客戶的合法權益；

（七）其他損害客戶和期貨公司合法權益的行為。

第三十條、期貨公司發(fā)生嚴重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風險，首席風險官未及時履行本規(guī)定所要求的報告義務的，應當依法承擔相應的法律責任。

但首席風險官已按照要求履行報告義務的，中國證監(jiān)會可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

第三十一條、期貨公司股東、董事和經理層限制、阻撓首席風險官正常開展工作的，首席風險官可以向中國證監(jiān)會派出機構報告，中國證監(jiān)會派出機構依法進行調查和處理。

第三十二條、首席風險官因正當履行職責而被解聘的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以依法對期貨公司及相關責任人員采取相應的監(jiān)管措施。

第三十三條、首席風險官應當按時參加中國證監(jiān)會組織或者認可的培訓。

首席風險官連續(xù)兩次不參加培訓，或者連續(xù)兩次培訓考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。

第三十四條、中國證監(jiān)會及其派出機構將下列事項記入期貨公司及首席風險官誠信檔案：

（一）中國證監(jiān)會及其派出機構對首席風險官采取的監(jiān)管措施；

（二）首席風險官的培訓情況和考試成績；

（三）中國證監(jiān)會及其派出機構認定的與首席風險官有關的其他事項。