企業(yè)開展研發(fā)活動需關(guān)注哪些主要風險？

企業(yè)開展研發(fā)活動需關(guān)注以下幾點：

（1）研究項目未經(jīng)科學論證或論證不充分，可能導(dǎo)致創(chuàng)新不足或資源浪費。

（2）研發(fā)人員配備不合理或研發(fā)過程管理不善，可能導(dǎo)致研發(fā)成本過高、舞弊或研發(fā)失敗。

（3）研究成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用不足、保護措施不力，可能導(dǎo)致企業(yè)利益受損。

下面給大家提供一個案例：

HW公司研究與開發(fā)注意規(guī)避的主要風險與技術(shù)風險防范。

高新技術(shù)企業(yè)HW公司早在1995年就成立知識產(chǎn)權(quán)部，并設(shè)立由100名專門從事知識產(chǎn)權(quán)相關(guān)工作的科研人員和負責商標、許可等業(yè)務(wù)的律師共同組成知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)導(dǎo)小組由他們負責公司所有的知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略決策，制定并組織實施專利規(guī)劃、商標管理、知識產(chǎn)權(quán)管理制度、知識產(chǎn)權(quán)業(yè)務(wù)流程負責國內(nèi)外的專利申請、維護、分析；參與公司研發(fā)系統(tǒng)的合同評審與涉及知識產(chǎn)權(quán)的談判和訴訟處理。此外HW不僅構(gòu)建了在公司總部直接領(lǐng)導(dǎo)下的知識產(chǎn)權(quán)集中管理機制，還構(gòu)建了公司總部知識產(chǎn)權(quán)與分公司知識產(chǎn)權(quán)部組成的知識產(chǎn)權(quán)分散管理機制。

為保證公司知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略的有效實施，HW公司制定了《員工保密協(xié)議》《HW公司行為準則》《文檔保密管理規(guī)范》《計算機網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)定》《專利管理辦法》等全方位的公司知識產(chǎn)權(quán)管理制度：建立專門的專利數(shù)據(jù)庫國內(nèi)外專利發(fā)展情況和分析行業(yè)內(nèi)技術(shù)發(fā)展的總趨勢；積極地與行業(yè)內(nèi)企業(yè)開展知識產(chǎn)權(quán)許可談判并簽暑一系列知識產(chǎn)權(quán)許可協(xié)議，通過合理支付專利許可費來獲取行業(yè)內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)專利枝術(shù)的合法使用權(quán)。

HW公司逐步建立起由預(yù)研、集成產(chǎn)品開發(fā)模塊及專利地圖三個有機統(tǒng)一的環(huán)節(jié)組成的集成產(chǎn)品研發(fā)模塊體系。

（1）預(yù)研。這是專利轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的必經(jīng)之路、當公司面臨下列情況、此時該產(chǎn)品就進入HW公司的產(chǎn)品預(yù)研階段：

① 難以預(yù)測的市場前景；

② 某產(chǎn)品的研發(fā)與公司戰(zhàn)略相符合并且有較大的可能性成為市場的新增長點，但該產(chǎn)品技術(shù)難度大且暫無確定的解決方法及難以發(fā)揮公司綜合研發(fā)能力；

③ 公司開發(fā)的專利可能由于枝術(shù)構(gòu)思或設(shè)想不全面導(dǎo)致存在先天缺陷或創(chuàng)新不足等。預(yù)研階段包含概念、計劃、開發(fā)和驗收四個階段。考感到預(yù)研階段的項目技術(shù)風險較大，為了盡力降低技術(shù)風險，在預(yù)研階段可能有多個計劃階段，直到最后一個方案通過后才進入真正的研發(fā)階段。

（2）集成產(chǎn)品開發(fā)模塊。集成產(chǎn)品開發(fā)模塊要求為客提供成熟且穩(wěn)定的新產(chǎn)品，其管理思想要求產(chǎn)品必須嚴格按照業(yè)務(wù)計劃來運作，從而進入市場的新產(chǎn)品都是經(jīng)過嚴格測試和驗證的，并可以實施批量供應(yīng)。集成產(chǎn)品開發(fā)模塊形成以集成產(chǎn)品開發(fā)的項目經(jīng)理為核心的集成產(chǎn)品開發(fā)團隊，其國隊成員包括了來自市場、采購、制造、研發(fā)、財務(wù)、質(zhì)量及技術(shù)支持等各個功能部門的專家，此團隊的職能就是確保產(chǎn)品符合公司戰(zhàn)略、顧客需求且成本最低、質(zhì)量過硬、方便安裝和維修、可追蹤。此外，集成產(chǎn)品開發(fā)模塊還必須確保跟原市場需求和上游業(yè)務(wù)部門的信息順暢、完整，并源源不斷地將信息傳到整個產(chǎn)品的研發(fā)過程。

（3）專利地圖。將專利信息“地圖化”稱之為專利地圖。HW公司通過編制專利地圖準確地把握行業(yè)技術(shù)發(fā)展趨勢和技術(shù)分布狀況，并運用專利地圖對競爭對手的技術(shù)進展情況進行實時跟蹤，真正實現(xiàn)知己知彼。當前，HW公司的專利地圖已經(jīng)細化到某一特定的生產(chǎn)線。正是憑借準確的專利地圖，使得HW公司非常清楚竟爭對手持有的專利狀況及自已在行業(yè)內(nèi)的位置，為HW公司自主技術(shù)創(chuàng)新指明方向。

本案例中，依據(jù)《企業(yè)內(nèi)部控制應(yīng)用指引第10號一一研究與開發(fā)》，HW公司的研發(fā)活動注意規(guī)避的風險有：

（1）研究項目未經(jīng)科學論證或論證不充分，可能導(dǎo)致創(chuàng)新不足或資源浪費。為了規(guī)避這一風險，HW公司采取的措施是：“成立知識產(chǎn)權(quán)部”；“建立專門的專利數(shù)據(jù)庫跟蹤國內(nèi)外專利發(fā)展情況和分析行業(yè)內(nèi)技術(shù)發(fā)展的總趨勢”：“預(yù)研”：“專利地圖”。

（2）研發(fā)人員配備不合理或研發(fā)過程管理不善，可能導(dǎo)致研發(fā)成本過高、舞弊或研發(fā)失敗。為了規(guī)避這一風險，HW公司采取的措施是：“成立知識產(chǎn)權(quán)部”；“預(yù)研，這是專利轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的必經(jīng)之路”。

（3）研究成果轉(zhuǎn)化應(yīng)用不足、保護措施不力，可能導(dǎo)致企業(yè)利益受損。為了規(guī)避這一風險，HW公司采取的措施是：“成立知識產(chǎn)權(quán)部”“預(yù)研，這是專利轉(zhuǎn)化為產(chǎn)品的必經(jīng)之路“；”集成產(chǎn)品開發(fā)模塊“；“制定了《員工保密協(xié)議》《HW公司行為準則》《文檔保密管理規(guī)范》《計算機網(wǎng)絡(luò)管理規(guī)定》《專利管理辦法》等全方位的公司知識產(chǎn)權(quán)管理制度”。

本案例中，從技術(shù)活動過程不同階段考察，HW公司的技術(shù)活動所規(guī)避的風險如下（見本章前面外部風險中的“技術(shù)風險”）：

（1）為了規(guī)避技術(shù)設(shè)計風險，HW公司采取的措施是：“成立知識產(chǎn)權(quán)部“；”專利地圖”，規(guī)避技術(shù)構(gòu)思或設(shè)想的不全面性致使技術(shù)及技術(shù)系統(tǒng)存在先天“缺陷“或創(chuàng)新不足而引發(fā)的各種風險。

（2）為了規(guī)避技術(shù)研發(fā)風險，HW公司采取的措施是：“成立知識產(chǎn)權(quán)部”、“完善管理機制”、“預(yù)研”，規(guī)避外界環(huán)境變化的不確定性、技術(shù)研發(fā)項目本身的難度和復(fù)雜性、技術(shù)研發(fā)人員自身知識和能力的有限性都可能導(dǎo)致技術(shù)的研發(fā)面臨著失敗的危險。

（3）為了規(guī)避技術(shù)應(yīng)用風險，HW公司采取的措施是：“成立知識產(chǎn)權(quán)部”、“預(yù)研”、“集成產(chǎn)品開發(fā)模塊”、“制定知識產(chǎn)權(quán)管理制度”、規(guī)避技術(shù)成果在產(chǎn)品化、產(chǎn)業(yè)化過程中所帶來的一系列不確定性的負面影響或效應(yīng)。