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請(qǐng)謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司是如何檢查的?
證券公司(Securities Company)是專門(mén)從事有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)的法人企業(yè),分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。狹義的證券公司是指證券經(jīng)營(yíng)公司,是經(jīng)主管機(jī)關(guān)批準(zhǔn)并到有關(guān)工商行政管理局領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照后專門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。它具有證券交易所的會(huì)員資格,可以承銷發(fā)行、自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)或自營(yíng)兼代理買(mǎi)賣(mài)證券。普通投資人的證券投資都要通過(guò)證券商來(lái)進(jìn)行。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)采取下列措施,對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查:
1. 詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明;
2. 進(jìn)入證券公司的辦公場(chǎng)所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所進(jìn)行檢查;
-法規(guī)-檢查20200629112605315.png)
3. 查閱、復(fù)制與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料,對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存;
4. 檢查證券公司的計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng),復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料。
國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)為查清證券公司的業(yè)務(wù)情況、財(cái)務(wù)狀況,經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以查詢證券公司及與證券公司有控股或者實(shí)際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶。
391國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的權(quán)限包括哪幾條?:逐步形成了以國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài),1.對(duì)證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易場(chǎng)所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。4.查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料。
142國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)有哪些?:國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理,1.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,4.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行為準(zhǔn)則,5.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市和交易的信息公開(kāi)情況。7.依法對(duì)違反證券市場(chǎng)監(jiān)督管理法律、行政法規(guī)的行為進(jìn)行查處。1.依法制定有關(guān)證券市場(chǎng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則,4.依法制定從事證券業(yè)務(wù)人員的行為準(zhǔn)則。5.依法監(jiān)督檢查證券發(fā)行、上市、交易的信息披露。
294國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)指的是什么?:逐步形成了以國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的派出機(jī)構(gòu)、證券交易所、行業(yè)協(xié)會(huì)和證券投資者保護(hù)基金為一體的監(jiān)管體系和自律管理體系。中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)是國(guó)務(wù)院直屬事業(yè)單位,是全國(guó)證券期貨市場(chǎng)的主管部門(mén)。維護(hù)證券市場(chǎng)秩序”國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)由中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)組成,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券市場(chǎng)實(shí)行監(jiān)督管理:維護(hù)投資者合法權(quán)益。
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