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證券公司對(duì)客戶(hù)資產(chǎn)是如何管理的?
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù),具有獨(dú)立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。
證券公司的客戶(hù)資產(chǎn),包括客戶(hù)的交易結(jié)算資金和證券、客戶(hù)的委托資產(chǎn)等。證券公司的客戶(hù)資產(chǎn)獨(dú)立于證券公司的自有財(cái)產(chǎn),不得隨意挪用和侵占。
1. 客戶(hù)交易結(jié)算資金的管理
證券公司從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),其客戶(hù)的交易結(jié)算資金應(yīng)當(dāng)存放在指定商業(yè)銀行,以每個(gè)客戶(hù)的名義單獨(dú)立戶(hù)管理。
【提示】指定商業(yè)銀行的作用:應(yīng)當(dāng)與證券公司及其客戶(hù)簽訂客戶(hù)的交易結(jié)算資金存管合同,約定客戶(hù)的交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢(xún)等事項(xiàng),并按照證券交易凈額結(jié)算、貨銀對(duì)付的要求,為證券公司開(kāi)立客戶(hù)的交易結(jié)算資金匯總賬戶(hù)。
2. 客戶(hù)委托資產(chǎn)的管理
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定和證券資產(chǎn)管理合同的約定,履行安全保管客戶(hù)的委托資產(chǎn)、辦理資金收付事項(xiàng)、監(jiān)督證券公司投資行為等職責(zé)。
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證券公司融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)該如何取得?:證券公司融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)該如何取得?融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶(hù)出借資金供其買(mǎi)入證券或出具證券供其賣(mài)出證券的業(yè)務(wù)。(一)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)具備的條件(2個(gè)數(shù)字);客戶(hù)交易結(jié)算資金第三方存管有效實(shí)施;融資融券業(yè)務(wù)技術(shù)系統(tǒng)已通過(guò)證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)組織的測(cè)試;(二)證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的程序要求,證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格:
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證券資產(chǎn)管理的法規(guī)概述是什么?:證券資產(chǎn)管理的法規(guī)概述是什么?證券資產(chǎn)管理一般是指證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)開(kāi)辦的資產(chǎn)委托管理,證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)通過(guò)建立附屬機(jī)構(gòu)來(lái)管理投資者委托的資產(chǎn)。《證券投資基金法》對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作了基礎(chǔ)性法律規(guī)定。
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應(yīng)如何對(duì)合資證券公司進(jìn)行管理?:應(yīng)如何對(duì)合資證券公司進(jìn)行管理?證券公司是專(zhuān)門(mén)從事有價(jià)證券買(mǎi)賣(mài)的法人企業(yè),分為證券經(jīng)營(yíng)公司和證券登記公司。國(guó)內(nèi)證券公司積極擴(kuò)展國(guó)際化業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)的同時(shí),中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布《外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則》,2.境外投資者依法受讓、認(rèn)購(gòu)內(nèi)資證券公司股權(quán),《外商投資證券公司管理辦法》允許外資控股合資證券公司,放開(kāi)合資證券公司業(yè)務(wù)范圍。
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