證券公司柜臺市場業(yè)務(wù)是如何自律管理的？

中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司柜臺交易活動進行自律管理和日常監(jiān)控。

同時，中國證券業(yè)協(xié)會委托中證資本市場發(fā)展監(jiān)測中心有限責任公司（本節(jié)簡稱“市場監(jiān)測中心”）建立機構(gòu)間私募產(chǎn)品報價與服務(wù)系統(tǒng)（本節(jié)簡稱“報價系統(tǒng)”），為柜臺市場提供互聯(lián)互通服務(wù)。

（一）協(xié)會備案

證券公司進行柜臺交易，應(yīng)當報中國證券業(yè)協(xié)會備案，其柜臺交易管理制度和實施方案應(yīng)當通過中國證券業(yè)協(xié)會組織的專業(yè)評價。

（二）定期報告及重大事項報告

證券公司應(yīng)當向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告以及重大事項報告。

1. 定期報告

證券公司應(yīng)于每月結(jié)束后5個工作日內(nèi)按要求向中國證券業(yè)協(xié)會報送柜臺交易月度報表；每年結(jié)束后規(guī)定時間報送柜臺市場業(yè)務(wù)年度報告，內(nèi)容包括但不限于：柜臺市場業(yè)務(wù)總體情況、交易、登記結(jié)算、投資者適當性管理、風險及合規(guī)管理等。

2. 重大事項報告

柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風險的重大事件時，證券公司應(yīng)當在該事項發(fā)生后1個交易日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告，并于3個交易日內(nèi)提交重大事項報告，內(nèi)容包括：事項基本情況、產(chǎn)生原因、影響、應(yīng)對措施等。

（三）業(yè)務(wù)信息互聯(lián)互通

證券公司應(yīng)當通過與報價系統(tǒng)聯(lián)網(wǎng)的方式實現(xiàn)業(yè)務(wù)信息的互聯(lián)互通，信息范圍包括但不限于私募產(chǎn)品基本情況、交易信息和登記結(jié)算信息等。

（四）現(xiàn)場或非現(xiàn)場檢查

中國證券業(yè)協(xié)會：可以對證券公司柜臺市場進行現(xiàn)場檢查或者非現(xiàn)場檢查；

證券公司及其相關(guān)人員：應(yīng)當予以配合，并按照要求提供有關(guān)文件和資料、接受問詢。

（五）自律懲戒

中國證券業(yè)協(xié)會將視情節(jié)輕重采取相關(guān)自律懲戒措施，并記入誠信信息管理系統(tǒng)；存在違反法律、法規(guī)行為的，將移交證監(jiān)會或其他有權(quán)機關(guān)依法查處。