
下載億題庫APP
聯(lián)系電話:400-660-1360

請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失
一起來看看基金監(jiān)管的體系包括哪些內(nèi)容?
依據(jù)監(jiān)管主體范圍的不同,基金監(jiān)管可以有廣義和狹義兩種理解。廣義的基金監(jiān)管:指有法定監(jiān)管權(quán)的行政機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會力量對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督或管理。狹義的基金監(jiān)管:一般專指行政監(jiān)管,即有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)依法對基金市場、基金市場主體及其活動的監(jiān)督和管理。
基金監(jiān)管體系, 即為基金監(jiān)管活動各要素及其相互間的關(guān)系。基金監(jiān)管活動的要素主要包括目標(biāo)、 體制、內(nèi)容和方式等。
(1)基金監(jiān)管目標(biāo):基金監(jiān)管活動所要達(dá)到的目的和效果。
(2)基金監(jiān)管體制:基金監(jiān)管活動主體及其職權(quán)的制度體系。
(3)基金監(jiān)管內(nèi)容:基金監(jiān)管具體對象的范圍,既包括基金市場活動的主體也包括基金市場主體的活動。
-基金監(jiān)管體系png20200602094658913.png)
基金監(jiān)管方式:基金監(jiān)管所采用的方法和形式,也稱基金監(jiān)管的手段和措施。
(1)廣義的監(jiān)管方式:包括對基金市場主體即基金機(jī)構(gòu)的市場準(zhǔn)入監(jiān)管、市場行為的監(jiān)管以及對基金機(jī)構(gòu)各種違法違規(guī)行為或出現(xiàn)某些法定情形后的處置措施,分別體現(xiàn)了事前監(jiān)管、事中監(jiān)管和事后監(jiān)管。
(2)狹義的監(jiān)管方式: 也稱為監(jiān)管措施,通常不包括市場準(zhǔn)入監(jiān)管,而僅包括檢查及其后續(xù)的處置措施。
163來看看私募基金推介材料的內(nèi)容包括哪些?:來看看私募基金推介材料的內(nèi)容包括哪些?私募基金推介材料應(yīng)由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人應(yīng)當(dāng)對私募基金推介材料內(nèi)容的真實(shí)性、完整性、準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。除私募基金管理人委托募集的基金銷售機(jī)構(gòu)可以使用推介材料向特定對象宣傳推介外,(2)私募基金管理人名稱、私募基金管理人登記編碼、基金管理團(tuán)隊(duì)等基本信息。(3)中國基金業(yè)協(xié)會私募基金管理人以及私募基金公示信息(含相關(guān)誠信信息)。
397一起來看看對公開募集基金活動的監(jiān)管包括哪些內(nèi)容?:掌握對公募基金募集和銷售活動的監(jiān)管;掌握對公募基金運(yùn)作的監(jiān)管(包括投資與交易行為、信息披露、持有人大會等)。我國改革基金募集核準(zhǔn)制為基金募集注冊制。公開募集基金應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會注冊,中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理公開募集基金的募集注冊申請之日起6個月內(nèi)依照法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會的規(guī)定進(jìn)行審查。基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊文件之日起6個月內(nèi)進(jìn)行基金募集,基金募集不得超過中國證監(jiān)會準(zhǔn)予注冊的基金募集期限。
214一起來看看中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施有哪些?:一起來看看中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施有哪些?中國證監(jiān)會依法擔(dān)負(fù)國家對證券市場實(shí)施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。具體承擔(dān)基金監(jiān)管職責(zé)。1.中國證監(jiān)會對基金市場的監(jiān)管措施,中國證監(jiān)會有權(quán)對基金管理人、基金托管人、基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場檢查,查處基金違法案件的基礎(chǔ),可以采取的行政處罰措施主要包括沒收違法所得、罰款、責(zé)令改正、警告、暫停或者撤銷基金從業(yè)資格、暫停或者撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可、責(zé)令停業(yè)等。
03:082020-05-29
04:002020-05-29
08:052020-05-29
12:162020-05-29
01:172020-05-29

微信掃碼關(guān)注公眾號
獲取更多考試熱門資料