帶你快速學(xué)習(xí)監(jiān)事會依法行使哪些職權(quán)？

為了完成合規(guī)監(jiān)督職能，基金管理人的監(jiān)事會不僅要進行會計監(jiān)督，而且要進行業(yè)務(wù)監(jiān)督。不僅要有事后監(jiān)督，而且要有事前和事中監(jiān)督（即計劃、決策時的監(jiān)督）。

一、監(jiān)事會對經(jīng)營管理的業(yè)務(wù)監(jiān)督

（一）通知業(yè)務(wù)機構(gòu)停止其違法行為。當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為。

（二）隨時調(diào)查公司的財務(wù)狀況，審查賬冊文件，并有權(quán)要求董事會向其提供情況。

（三）審核董事會編制的提供給股東會的各種報表，并把審核意見向股東會報告。

（四）當(dāng)監(jiān)事會認為有必要時，一般是在公司出現(xiàn)重大問題時，可以提議召開股東會。

二、特殊情況下，監(jiān)事會有代表公司的權(quán)利

（一）當(dāng)公司與董事間發(fā)生訴訟時，除法律另有規(guī)定外，由監(jiān)事會代表公司作為訴訟一方處理有關(guān)法律事宜。

（二）當(dāng)董事自己或他人與本公司有交涉時，由監(jiān)事會代表公司與董事進行交涉。

（三）當(dāng)監(jiān)事調(diào)查公司業(yè)務(wù)及財務(wù)狀況、審核賬冊報表時，有權(quán)代表公司委托律師、會計師或其他第三方人員協(xié)助調(diào)查。

三、監(jiān)事會向股東會負責(zé)，監(jiān)事會依法行使下列職權(quán)：

（一）檢查公司的財務(wù)。

（二）對公司董事和高級管理人員履行合規(guī)管理職責(zé)情況進行監(jiān)督。

（三）對發(fā)生重大合規(guī)風(fēng)險負有主要責(zé)任或者領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事和高級管理人員提出罷免的建議。

（四）提議召開臨時股東會。

（五）列席董事會會議。

（六）公司章程規(guī)定的其他職權(quán)。

監(jiān)事會每年至少召開一次會議，監(jiān)事會會議應(yīng)當(dāng)在全體監(jiān)事出席時方可舉行，每名監(jiān)事有一票表決權(quán)。監(jiān)事會決議至少須經(jīng)半數(shù)以上監(jiān)事投票通過。

下面來看看根據(jù)基金從業(yè)資格考試相關(guān)知識點舉出的例題，希望大家能結(jié)合所學(xué)知識點及時加以運用，并祝大家考試順利。

【例題·單選題】董事或經(jīng)理執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時，（  ）有權(quán)通知他們停止其行為。

A.董事

B.監(jiān)事

C.股東

D.高級管理人員

【答案】B

【解析】當(dāng)董事或經(jīng)理人員執(zhí)行業(yè)務(wù)違反法律法規(guī)、公司章程以及從事登記營業(yè)范圍之外的業(yè)務(wù)時，監(jiān)事有權(quán)通知他們停止其行為。