主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)類別、業(yè)務(wù)申請條件及業(yè)務(wù)管理要求是什么？

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)一般指全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，NEEQ（National Equities Exchange and Quotations），全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)設(shè)立的全國性證券交易場所，全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司為其運(yùn)營管理機(jī)構(gòu)。

（一）主要業(yè)務(wù)類別

為規(guī)范證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事相關(guān)業(yè)務(wù)，維護(hù)市場正常秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司制定《管理細(xì)則》。

根據(jù)《業(yè)務(wù)規(guī)則》等規(guī)定，主辦券商是指在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事下列部分或全部業(yè)務(wù)的證券公司：

1. 推薦業(yè)務(wù)：推薦申請掛牌公司股票掛牌，持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司，為掛牌公司股票發(fā)行、并購重組等提供相關(guān)服務(wù)；

2. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)：代理開立證券賬戶、代理買賣股票等業(yè)務(wù)；

3. 做市業(yè)務(wù)；

4. 其他業(yè)務(wù)。

（二）業(yè)務(wù)申請條件

主辦券商可在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事以下部分或全部業(yè)務(wù)：推薦業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、做市業(yè)務(wù)，以及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他業(yè)務(wù)。相關(guān)業(yè)務(wù)申請條件如下：

1. 證券公司申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格；設(shè)立推薦業(yè)務(wù)專門部門，配備合格專業(yè)人員；

【提示】證券公司的子公司具備證券承銷與保薦業(yè)務(wù)資格的，證券公司可以申請從事推薦業(yè)務(wù)，但不得與子公司同時在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)。

2. 證券公司申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：

具備證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格；

配備開展經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必要人員；

建立投資者適當(dāng)性管理工作制度、交易結(jié)算管理制度及其他經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理制度；

具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的交易技術(shù)系統(tǒng)；

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

3. 證券公司申請?jiān)谌珖煞蒉D(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事做市業(yè)務(wù)應(yīng)具備下列條件：

具備證券自營業(yè)務(wù)資格；

設(shè)立做市業(yè)務(wù)專門部門，配備開展做市業(yè)務(wù)必要人員；

建立做市股票報(bào)價管理制度、庫存股管理制度、做市風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控制度及其他做市業(yè)務(wù)管理制度；

具備符合全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的做市交易技術(shù)系統(tǒng)；

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司規(guī)定的其他條件。

證券公司在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請備案，提交下列文件：

（1）申請書；

（2）公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件；

（3）公司基本情況申報(bào)表；

（4）經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證（副本）復(fù)印件；

（5）企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；

（6）申請從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實(shí)施方案，包括部門設(shè)置、人員配備與分工情況說明，內(nèi)部控制體系的說明，主要業(yè)務(wù)管理制度，技術(shù)系統(tǒng)說明等；

（7）最近年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和凈資本計(jì)算表；

（8）公司章程；

（9）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。

【提示1】主辦券商應(yīng)在取得業(yè)務(wù)備案函后5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺（www.neeq.com.cn或www.neeq.cc）披露公司基本情況、主要業(yè)務(wù)人員情況及全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求披露的其他信息。

【提示2】主辦券商所披露信息內(nèi)容發(fā)生變更的，應(yīng)自變更之日起5個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報(bào)告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并進(jìn)行更新。

主辦券商名稱發(fā)生變更的，應(yīng)當(dāng)辦理名稱變更備案，向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交下列文件：

（1）申請書；

（2）機(jī)構(gòu)名稱變更的批準(zhǔn)文件；

（3）變更后的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證（副本）復(fù)印件和企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；

（4）變更后的公司章程；

（5）原業(yè)務(wù)備案函；

（6）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。

【提示】全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司同意主辦券商新增業(yè)務(wù)備案的，自受理申請文件之日起10個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)與申請主辦券商簽訂補(bǔ)充協(xié)議，出具業(yè)務(wù)備案函，并予以公告。

（三）業(yè)務(wù)管理要求

根據(jù)《管理細(xì)則》等規(guī)定，主辦券商開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)相關(guān)業(yè)務(wù)的管理要求如下：

1. 應(yīng)當(dāng)建立健全合規(guī)管理、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制與管理機(jī)制，嚴(yán)格防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。

2. 主辦券商及其業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)對開展全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)中獲取的非公開信息履行保密義務(wù)，不得利用該信息謀取不正當(dāng)利益。

3. 主辦券商應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)人員的職業(yè)道德和誠信教育。

4. 按要求在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)指定信息披露平臺披露其執(zhí)業(yè)情況、接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司處分等信息。

5. 主辦券商應(yīng)當(dāng)根據(jù)全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項(xiàng)，并將調(diào)查結(jié)果及時報(bào)告全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。

6. 主辦券商應(yīng)按要求組織相關(guān)人員參加全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司舉辦的業(yè)務(wù)和技術(shù)培訓(xùn)。未按規(guī)定參加培訓(xùn)的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司可暫不受理主辦券商及其相關(guān)人員出具的文件。

主辦券商首次推薦公司掛牌前，應(yīng)接受全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

7. 主辦券商應(yīng)當(dāng)按照全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求建立開展相關(guān)業(yè)務(wù)所需的技術(shù)系統(tǒng)。

8. 主辦券商應(yīng)遵守全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司有關(guān)轉(zhuǎn)讓信息管理的規(guī)定，按要求使用全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓信息。