科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的主要規(guī)則有哪些？：科創(chuàng)板證券出借業(yè)務(wù)的主要規(guī)則有哪些？科創(chuàng)板轉(zhuǎn)融通證券出借是指證券出借人以一定的費(fèi)率通過上海證券交易所綜合業(yè)務(wù)平臺(tái)向證券金融公司出借科創(chuàng)板證券，證券金融公司到期歸還所借證券及相應(yīng)權(quán)益補(bǔ)償并支付費(fèi)用的業(yè)務(wù)。符合條件的公募基金、社保基金、保險(xiǎn)資金等機(jī)構(gòu)投資者以及參與科創(chuàng)板發(fā)行人首次公開發(fā)行的戰(zhàn)略投資者，通過約定申報(bào)和非約定申報(bào)方式參與科創(chuàng)板證券出借，科創(chuàng)板證券出借的標(biāo)的證券范圍。

證券（股票類）發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定是什么？：證券（股票類）發(fā)行保薦業(yè)務(wù)的一般規(guī)定：（一）發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項(xiàng)聘請有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)：（二）證券公司從事證券（股票類）發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定向中國證監(jiān)會(huì)申請保薦機(jī)構(gòu)資格。應(yīng)當(dāng)指定依照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定取得保薦代表人資格的個(gè)人具體負(fù)責(zé)保薦工作。其發(fā)行保薦和上市保薦應(yīng)當(dāng)由同一保薦機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要法律法規(guī)有哪些？：二、證券（股票類）發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件。公司債券發(fā)行與承銷業(yè)務(wù)的主要部門規(guī)章及規(guī)范性文件包括《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《非公開發(fā)行公司債券備案管理辦法》《非公開發(fā)行公司債券項(xiàng)目承接負(fù)面清單指引》《公司債券承銷業(yè)務(wù)規(guī)范》《上市公司股東發(fā)行可交換公司債券試行規(guī)定》等

證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細(xì)賬戶的業(yè)務(wù)規(guī)則有哪些？：證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細(xì)賬戶的業(yè)務(wù)規(guī)則有哪些？是指依法設(shè)立的在證券市場上專門從事證券融資業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，其目的是為了拓寬證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來源。證券公司開立轉(zhuǎn)融通證券資金明細(xì)賬戶的業(yè)務(wù)規(guī)則：證券金融公司與證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同后，為其開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶和轉(zhuǎn)融通擔(dān)保資金明細(xì)賬戶【房契】。

證券金融公司適當(dāng)性管理和業(yè)務(wù)合同的業(yè)務(wù)規(guī)則是什么？：證券金融公司適當(dāng)性管理和業(yè)務(wù)合同的業(yè)務(wù)規(guī)則是什么？證券金融公司應(yīng)當(dāng)了解參與轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券公司的基本情況、業(yè)務(wù)范圍、財(cái)務(wù)狀況、違約記錄、風(fēng)險(xiǎn)控制能力等。證券金融公司應(yīng)建立客戶信用評(píng)估機(jī)制，對(duì)證券公司的信用狀況進(jìn)行評(píng)估。并根據(jù)評(píng)估結(jié)果確定和調(diào)整對(duì)證券公司的授信額度“證券金融公司應(yīng)當(dāng)與開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)的證券公司簽訂轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)合同。

證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶的業(yè)務(wù)規(guī)則是什么？：是指依法設(shè)立的在證券市場上專門從事證券融資業(yè)務(wù)的法人機(jī)構(gòu)。是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，其目的是為了拓寬證券公司融資融券業(yè)務(wù)資金和證券來源。證券金融公司開立轉(zhuǎn)融通的證券資金賬戶的業(yè)務(wù)規(guī)則：證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)分別開立轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶、轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶和轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶。

證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍和業(yè)務(wù)規(guī)則是怎樣的？：介紹客戶給期貨經(jīng)紀(jì)商并收取一定傭金的業(yè)務(wù)模式。證券公司不能直接代理客戶進(jìn)行期貨買賣，證券公司受期貨公司委托從事中間介紹業(yè)務(wù)：證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，二、證券公司中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)規(guī)則，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)，不能接受其他期貨公司的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；

證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定是什么？：證券公司業(yè)務(wù)創(chuàng)新的相關(guān)規(guī)定是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司對(duì)業(yè)務(wù)創(chuàng)新應(yīng)重點(diǎn)防范違法違規(guī)、規(guī)模失控、決策失誤等風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)可行性研究、產(chǎn)品或業(yè)務(wù)設(shè)計(jì)、風(fēng)險(xiǎn)管理、運(yùn)作與實(shí)施方案等作出明確要求，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序。證券公司應(yīng)當(dāng)建立針對(duì)新業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度和流程。

證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？：證券公司應(yīng)當(dāng)構(gòu)建清晰、合理的投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制組織架構(gòu)，應(yīng)當(dāng)對(duì)投資銀行類業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施過程管理和控制，分管投資銀行類業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員不得同時(shí)管理與投資銀行類業(yè)務(wù)存在或可能存在利益沖突的部門或機(jī)構(gòu)。（9）應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資銀行類業(yè)務(wù)特點(diǎn)制定科學(xué)、合理的薪酬考核體系，（11）應(yīng)當(dāng)針對(duì)管理和執(zhí)行投資銀行類項(xiàng)目的主要人員建立收入遞延支付機(jī)制。

證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容是什么？：證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范挪用客戶交易結(jié)算資金及其他客戶資產(chǎn)、非法融入融出資金以及結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)等。4. 建立對(duì)錄入證券交易系統(tǒng)的客戶資料等內(nèi)容的復(fù)核和保密機(jī)制；確保客戶能夠及時(shí)獲知其賬戶、資金、交易、清算等方面的完整信息。6. 針對(duì)賬戶管理、資金存取及劃轉(zhuǎn)、委托與撤單、清算交割、指定交易及轉(zhuǎn)托管、查詢及咨詢等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)存在的風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)防通過修改柜面交易系統(tǒng)的功能及數(shù)據(jù)從事違法違規(guī)活動(dòng)；

證券公司的業(yè)務(wù)范圍是什么？：證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，證券公司在設(shè)立時(shí)的業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)與其財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制制度、合規(guī)制度和人力資源狀況相適應(yīng)。證券公司經(jīng)營相關(guān)業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)符合法律對(duì)注冊資本最低限額的要求，根據(jù)中國證監(jiān)會(huì)于2003年發(fā)布的《證券公司內(nèi)部控制指引》第二條的規(guī)定。

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的賬戶開立有什么樣的業(yè)務(wù)規(guī)則？：證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人向客戶講解相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和開戶協(xié)議等內(nèi)容，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定了解客戶情況，4.證券公司應(yīng)當(dāng)采取有效措施對(duì)客戶開戶資料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行審核，5.證券公司應(yīng)當(dāng)校驗(yàn)同一客戶不同賬戶的名稱、證件類型、證件號(hào)碼等關(guān)鍵信息。6.證券公司應(yīng)在驗(yàn)證客戶身份、與客戶簽署開戶相關(guān)協(xié)議、審核客戶資料合格后，并按規(guī)定同時(shí)為客戶辦理客戶交易結(jié)算資金存管手續(xù)。