證券公司的監(jiān)管措施有哪些？

證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設(shè)立并經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準(zhǔn)而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務(wù)，具有獨立法人地位的有限責(zé)任公司或者股份有限公司。

（一）風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表報送或者編制方面問題的監(jiān)管措施

證券公司未按照監(jiān)管部門要求報送風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表，或者風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)管報表存在重大錯報、漏報以及虛假報送情況，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以根據(jù)情況采取出具警示函、責(zé)令改正、監(jiān)管談話、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施。

（二）風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的監(jiān)管措施

證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個工作日內(nèi)制定并報送整改計劃，整改期限最長不超過20個工作日；證券公司未按時報送整改計劃的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。

整改期內(nèi)，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對證券公司采取下列措施：

1. 停止批準(zhǔn)新業(yè)務(wù)；

2. 停止批準(zhǔn)增設(shè)、收購營業(yè)性分支機構(gòu)；

3. 限制分配紅利；

4. 限制轉(zhuǎn)讓財產(chǎn)或在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

證券公司整改后，經(jīng)派出機構(gòu)驗收符合有關(guān)風(fēng)險控制指標(biāo)的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗收完畢之日起3個工作日內(nèi)解除對其采取的有關(guān)措施。

證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施：

1. 限制業(yè)務(wù)活動；

2. 責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)；

3. 限制向董事、監(jiān)事、髙級管理人員支付報酬、提供福利；

4. 責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利；

5. 責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利；

6. 認(rèn)定董事、監(jiān)事、高級管理人員為不適當(dāng)人選；

7. 中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)為有必要釆取的其他措施。

證券公司未按期完成整改、風(fēng)險控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運行的，中國證監(jiān)會可以撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可。

證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)，嚴(yán)重危害證券市場秩序、損害投資者利益的，中國證監(jiān)會可以區(qū)別情形，對其采取下列措施：

1. 責(zé)令停業(yè)整頓；

2. 指定其他機構(gòu)托管、接管；

3. 撤銷經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可；

4. 撤銷。