基金管理公司的組織架構(gòu)中設(shè)置了哪五大類部門？

基金管理公司可以根據(jù)功能劃分為投資、研究、交易部門，產(chǎn)品營(yíng)銷部門，合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部門，后臺(tái)運(yùn)營(yíng)部門和其他支持性部門五大類部門。

1.投資、研究、交易部門

（1）投資部：負(fù)責(zé)根據(jù)投資決策委員會(huì)制定的投資原則和計(jì)劃進(jìn)行股票選擇和組合管理，向交易部下達(dá)投資指令。

（2）研究部：基金投資運(yùn)作的支撐部門，通過(guò)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)、行業(yè)狀況和上市公司價(jià)值分析和研究，向基金投資部門提供研究報(bào)告及投資計(jì)劃建議，為投資提供決策依據(jù)。

（3）交易部：是基金投資運(yùn)作的具體執(zhí)行部門，負(fù)責(zé)組織、制定和執(zhí)行交易計(jì)劃。

2.產(chǎn)品營(yíng)銷部門

包括產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、營(yíng)銷、銷售和客戶服務(wù)幾個(gè)功能部門，負(fù)責(zé)產(chǎn)品的設(shè)計(jì)、營(yíng)銷和銷售以及客戶服務(wù)等工作。

3.合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)部門

是公司內(nèi)部的監(jiān)督部門，一般包括監(jiān)察稽核部和風(fēng)險(xiǎn)管理部。

（1）監(jiān)察稽核部：負(fù)責(zé)公司的法律合規(guī)事務(wù)，監(jiān)督檢查基金運(yùn)作和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部控制情況，及時(shí)向管理層報(bào)告。

（2）風(fēng)險(xiǎn)管理部：負(fù)責(zé)對(duì)公司經(jīng)營(yíng)過(guò)程中產(chǎn)生的或潛在的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行有效識(shí)別、管理和報(bào)告。

4.后臺(tái)運(yùn)營(yíng)部門

為基金公司管理的資產(chǎn)運(yùn)營(yíng)和公司運(yùn)營(yíng)提供支持，可以細(xì)分為注冊(cè)登記、資金清算、基金會(huì)計(jì)和信息技術(shù)等幾個(gè)功能部門。

5.其他支持性部門

包括人力資源部、財(cái)務(wù)部、行政管理部等。

下面來(lái)看看根據(jù)基金從業(yè)資格考試相關(guān)知識(shí)點(diǎn)舉出的例題，希望大家能結(jié)合所學(xué)知識(shí)點(diǎn)及時(shí)加以運(yùn)用，并祝大家考試順利。

【例題·單選題】基金公司從專業(yè)角度設(shè)立各類委員會(huì)，下列關(guān)于該機(jī)制的表述中，正確的是（  ）。

Ⅰ.總經(jīng)理辦公會(huì)是公司投資的最高決策機(jī)構(gòu)

Ⅱ.專業(yè)委員會(huì)是公司內(nèi)非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)

Ⅲ.投資決策委員會(huì)的議事機(jī)制，包括定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議

Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)，負(fù)責(zé)制定估值方法的重大調(diào)整

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】A

【解析】在公司層面，一般設(shè)有從管理角度設(shè)立的管理層會(huì)議或者總經(jīng)理辦公會(huì)等管理決策機(jī)制和從專業(yè)角度設(shè)立的各類專業(yè)委員會(huì)，向公司管理層報(bào)告。從專業(yè)角度成立的專業(yè)委員會(huì)，不同公司設(shè)立情況不一，法律法規(guī)只規(guī)定了基金管理公司必須設(shè)立投資決策委員會(huì)，其他委員會(huì)的設(shè)立由各家公司根據(jù)實(shí)際情況而定（Ⅱ正確），投資決策委員會(huì)會(huì)議分為定期會(huì)議和臨時(shí)會(huì)議（Ⅲ正確）。從業(yè)務(wù)功能的角度，一般基金管理公司內(nèi)部設(shè)有四大專業(yè)委員會(huì)：投資決策委員會(huì)、產(chǎn)品審批委會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)和運(yùn)營(yíng)估值委員會(huì)。投資決策委員會(huì)是基金管理公司管理基金投資的最高決策機(jī)構(gòu)，是非常設(shè)的議事機(jī)構(gòu)（Ⅰ錯(cuò)誤）。