帶你快速掌握什么是管理人內(nèi)部控制的原則？：帶你快速掌握什么是管理人內(nèi)部控制的原則？而在單位內(nèi)部實(shí)施的各種制約和調(diào)節(jié)的組織、計(jì)劃、程序和方法。基金管理人內(nèi)部控制的有效性主要包含兩層含義，（1）基金管理人所實(shí)施的內(nèi)部控制政策與措施能否適應(yīng)基金監(jiān)管的法律法規(guī)要求，（2）基金管理人內(nèi)部控制在設(shè)計(jì)完整、合理的前提下。為實(shí)現(xiàn)提高公司經(jīng)營(yíng)效率、財(cái)務(wù)信息的可靠性和法律法規(guī)的遵守提供合理保證，管理人內(nèi)部控制的原則主要包括。

管理人內(nèi)部控制的作用有哪些？：?jiǎn)挝粸榱颂岣呓?jīng)營(yíng)效率、充分有效地獲得和使用各種資源，而在單位內(nèi)部實(shí)施的各種制約和調(diào)節(jié)的組織、計(jì)劃、程序和方法。自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念。提高經(jīng)營(yíng)管理效益，【例題·單選題】基金管理人做好內(nèi)部控制，1. 保證管理人經(jīng)營(yíng)運(yùn)作嚴(yán)格遵守國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和行業(yè)監(jiān)管規(guī)則；自覺形成守法經(jīng)營(yíng)、規(guī)范運(yùn)作的經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)理念；提高經(jīng)營(yíng)管理效益確保經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行

基金銷售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度包括哪些內(nèi)容？：基金銷售適用性的指導(dǎo)原則和管理制度包括哪些內(nèi)容？注重根據(jù)基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，一、基金銷售適用性的原則，基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金銷售適用性作為內(nèi)部控制的組成部分，基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)和基金投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)價(jià)應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況及時(shí)更新。通過建立科學(xué)的投資者適當(dāng)性管理制度與方法，（一）對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法。

基金托管的作用是什么，有哪些原則？：（1）基金托管制度對(duì)完善基金治理結(jié)構(gòu)、提升基金運(yùn)作專業(yè)化水平、保障基金資產(chǎn)的安全、保護(hù)基金投資者利益具有重要作用，基金托管人具有基金當(dāng)事人的法律地位，（3）多數(shù)國(guó)家都對(duì)基金托管人進(jìn)行較為嚴(yán)格的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理，基金托管人在資產(chǎn)保管、賬戶管理、基金估值、投資監(jiān)督等方面具有較高的專業(yè)能力，（4）基金托管人安全保管基金資產(chǎn)、復(fù)核基金管理人的估值結(jié)果、對(duì)管理人的投資行為進(jìn)行監(jiān)督等。

基金信息披露的原則有哪些內(nèi)容？：基金信息披露的原則有哪些內(nèi)容？股權(quán)投資基金信息披露的原則體現(xiàn)在對(duì)披露內(nèi)容和披露形式兩方面的要求上。這是基金信息披露最根本、最重要的原則。它要求披露的信息必須是客觀事實(shí)，準(zhǔn)確性原則要求基金使用規(guī)范的語言及形式進(jìn)行信息披露。要求基金信息披露必須對(duì)所有與基金相關(guān)的重要事項(xiàng)進(jìn)行披露，基金信息披露必須確保對(duì)當(dāng)前所有的基金持有人進(jìn)行全面披露。應(yīng)當(dāng)按照法律法規(guī)、自律規(guī)則規(guī)定和基金合同約定的內(nèi)容和格式進(jìn)行披露

基金銷售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)包括哪些內(nèi)容？：基金銷售機(jī)構(gòu)人員管理和培訓(xùn)包括哪些內(nèi)容？基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)該建立科學(xué)的聘用、培訓(xùn)、考評(píng)、晉升、淘汰等人力資源管理制度，（1）基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)完善銷售人員招聘程序，（2）基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立員工培訓(xùn)制度，員工培訓(xùn)應(yīng)符合基金行業(yè)自律機(jī)構(gòu)的相關(guān)要求，（3）基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)加強(qiáng)對(duì)銷售人員的日常管理，（5）基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)于通過基金業(yè)協(xié)會(huì)資質(zhì)考核并獲得基金銷售資格的基金銷售人員。

基金估值有哪些原則？：基金估值有哪些原則？基金估值是指按照公允價(jià)格對(duì)基金資產(chǎn)和負(fù)債的價(jià)值進(jìn)行計(jì)算、評(píng)估，以確定基金資產(chǎn)凈值和基金份額凈值的過程。基金的估值側(cè)重于在投資之后對(duì)投資項(xiàng)目?jī)r(jià)值進(jìn)行持續(xù)評(píng)估。基金的估值應(yīng)當(dāng)遵循以下三個(gè)方面的原則：則應(yīng)當(dāng)采用活躍市場(chǎng)的市價(jià)確定該投資項(xiàng)目的公允價(jià)值。且被以往市場(chǎng)實(shí)際交易價(jià)格驗(yàn)證具有可靠性的估值方法確定公允價(jià)值。

基金份額持有人大會(huì)可通過哪些方式召開？其大會(huì)決議的規(guī)則有哪些？：基金份額持有人大會(huì)可通過哪些方式召開？基金份額持有人大會(huì)指當(dāng)發(fā)生影響基金當(dāng)事人的權(quán)益或其它重大事項(xiàng)需要商討和解決時(shí)，按照《基金合同》有關(guān)規(guī)定召集、召開并由基金份額持有人進(jìn)行表決的會(huì)議。基金份額持有人可以委托代理人出席基金份額持有人大會(huì)并行使表決權(quán)，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表12以上基金份額的持有人參加。召集人可以在原公告的基金份額持有人大會(huì)召開時(shí)間的3個(gè)月以后、6個(gè)月以內(nèi)。

建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括哪些內(nèi)容？：建立基金銷售適用性管理制度應(yīng)包括哪些內(nèi)容？向社會(huì)公眾和機(jī)構(gòu)公開發(fā)行股票以籌募資金的一種方式。運(yùn)用這種方式發(fā)行公司能夠擴(kuò)大資金的籌集量，增強(qiáng)股票的流動(dòng)性，堅(jiān)持投資人利益優(yōu)先原則，注重根據(jù)投資人的風(fēng)險(xiǎn)承受能力銷售不同風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品，建立基金銷售適用性管理制度，（1）對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查的方式和方法；（2）對(duì)基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行設(shè)置、對(duì)基金產(chǎn)品進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)的方式和方法；

對(duì)基金管理人內(nèi)部治理的監(jiān)管包括哪些內(nèi)容？：基金份額持有人利益優(yōu)先原則是基金管理人內(nèi)部治理的法定基本原則，公開募集基金的基金管理人的股東、董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員在行使權(quán)利或者履行職責(zé)時(shí)。應(yīng)當(dāng)遵循基金份額持有人利益優(yōu)先的原則，當(dāng)基金管理人及其從業(yè)人員的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)。公開募集基金的基金管理人應(yīng)當(dāng)建立良好的內(nèi)部治理結(jié)構(gòu)。（三）對(duì)基金管理人的股東、實(shí)際控制人的監(jiān)管。

基金監(jiān)管的基本原則有哪些？：基金監(jiān)管的基本原則有哪些？指有法定監(jiān)管權(quán)的行政機(jī)構(gòu)、基金行業(yè)自律組織、基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)督部門以及社會(huì)力量對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督或管理。即有法定監(jiān)管權(quán)的政府機(jī)構(gòu)依法對(duì)基金市場(chǎng)、基金市場(chǎng)主體及其活動(dòng)的監(jiān)督和管理。保障投資人利益原則是基金監(jiān)管活動(dòng)的目的和宗旨的集中體現(xiàn)。基金監(jiān)管應(yīng)以保障投資人即基金份額持有人的利益為首要目標(biāo)，行政監(jiān)管不應(yīng)直接干預(yù)基金機(jī)構(gòu)內(nèi)部的經(jīng)營(yíng)管理。

股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則有哪些？：股權(quán)投資基金監(jiān)管的基本原則，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)在監(jiān)管活動(dòng)中，既應(yīng)當(dāng)遵循基金共性的監(jiān)管原則，是指股權(quán)投資基金監(jiān)管活動(dòng)不僅要以價(jià)值最大化的方式實(shí)現(xiàn)基金監(jiān)管的根本目標(biāo)，而且還要通過監(jiān)管活動(dòng)促進(jìn)股權(quán)投資基金行業(yè)的持續(xù)健康規(guī)范發(fā)展。要賦予監(jiān)管機(jī)構(gòu)合法的監(jiān)管地位以及合理的監(jiān)管權(quán)限和職責(zé)，（4）規(guī)范的監(jiān)管程序、科學(xué)的監(jiān)管技術(shù)、現(xiàn)代化的監(jiān)管手段也是高效監(jiān)管的保證。