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請謹(jǐn)慎保管和記憶你的密碼,以免泄露和丟失

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證券市場禁入措施的期限是多久?
證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物,是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。證券市場以證券發(fā)行和交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接,有效地化解了資本的供求矛盾和資本結(jié)構(gòu)調(diào)整的難題。
違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取3年至5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施;有下列情形之一的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施:
1. 嚴(yán)重違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,構(gòu)成犯罪的;
2. 從事保薦、承銷、資產(chǎn)管理、融資融券等證券業(yè)務(wù)及其他證券服務(wù)業(yè)務(wù),負(fù)有法定職責(zé)的人員,故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù),并造成特別嚴(yán)重后果的;
3. 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,釆取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段,或者涉案數(shù)額特別巨大的;
4. 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為,嚴(yán)重擾亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會影響,或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大,或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的;
5. 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重,應(yīng)當(dāng)采取證券市場禁入措施,且存在故意出具虛假重要證據(jù),隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;
-法律法規(guī)-證券市場禁入措施的期限20200703094316474.png)
6. 因違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,5年內(nèi)被中國證監(jiān)會給予除警告之外的行政處罰3次以上,或者5年內(nèi)曾經(jīng)被采取證券市場禁入措施的;
7. 組織、策劃、領(lǐng)導(dǎo)或者實施重大違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定的活動的;
8. 其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)特別嚴(yán)重的。
違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,情節(jié)嚴(yán)重的,中國證監(jiān)會可以單獨對有關(guān)責(zé)任人員采取證券市場禁入措施,或者一并依法進(jìn)行行政處罰;涉嫌犯罪的,依法移送公安機關(guān)、人民檢察院,并可同時采取證券市場禁入措施。
有下列情形之一的,中國證監(jiān)會可以對有關(guān)責(zé)任人員從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施:
(1)主動消除或者減輕違法行為危害后果的;
(2)配合查處違法行為有立功表現(xiàn)的;
(3)受他人指使、脅迫有違法行為,且能主動交代違法行為的;
(4)其他可以從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施的。
共同違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定,需要采取證券市場禁入措施的,對負(fù)次要責(zé)任的人員,中國證監(jiān)會可以比照應(yīng)負(fù)主要責(zé)任的人員,適當(dāng)從輕、減輕或者免予采取證券市場禁入措施。
123證券市場禁入措施的程序是怎樣的?:證券市場禁入措施的程序是怎樣的?證券市場以證券發(fā)行和交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前,應(yīng)當(dāng)告知當(dāng)事人釆取證券市場禁入措施的事實、理由及依據(jù),被采取證券市場禁入措施者因同一違法行為同時被認(rèn)定有罪或者進(jìn)行行政處罰的,并因此影響證券市場禁入措施的事實基礎(chǔ)或者合法性、適當(dāng)性的,依法撤銷或者變更證券市場禁入措施。被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員。
305證券市場禁入措施的期限是多久?:行為惡劣、嚴(yán)重擾亂證券市場秩序、嚴(yán)重?fù)p害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴(yán)重的,可以對有關(guān)責(zé)任人員采取5年至10年的證券市場禁入措施;可以對有關(guān)責(zé)任人員采取終身的證券市場禁入措施:故意不履行法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定的義務(wù),隱瞞、毀損重要證據(jù)等阻礙、抗拒證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)行為的;
61證券市場禁入措施的內(nèi)容是什么?:證券市場禁入措施的內(nèi)容是什么?證券市場以證券發(fā)行和交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接,被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施的人員,除不得繼續(xù)在原機構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任原上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)外,也不得在其他任何機構(gòu)中從事證券業(yè)務(wù)或者擔(dān)任其他上市公司、非上市公眾公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。被釆取證券市場禁入措施的人員。
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