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02:53證券市場融資活動的概念與方式是什么?:證券市場融資活動的概念與方式是什么?證券是多種經(jīng)濟權(quán)益憑證的統(tǒng)稱,廣義上的證券市場指的是所有證券發(fā)行和交易的場所,也是最活躍的證券市場指的是資本證券市場、貨幣證券市場和商品證券市場。是股票、債券、商品期貨、股票期貨、期權(quán)、利率期貨等證券產(chǎn)品發(fā)行和交易的場所。證券市場是市場經(jīng)濟發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物,是為解決資本供求矛盾和流動性而產(chǎn)生的市場。證券市場以證券發(fā)行和交易的方式實現(xiàn)了籌資與投資的對接。
01:16什么是券商柜臺市場?:柜臺市場是證券市場的組成部分,它的交易額超過了全部交易所交易額的總和。這種交易是在證券公司之間或在證券公司與客戶間直接進行。柜臺市場交易的證券大多為未在交易所掛牌的證券,但也包括一部分上市證券。債券交易的絕大部分是以柜臺市場交易為主。柜臺市場因為買賣雙方多通過電話、電報協(xié)商完成交易,電話市場”券商柜臺市場。
04:12禁止操縱證券市場的行為有哪些?:操縱證券市場是指行為人背離市場自由競價和供求關(guān)系原則,影響或者意圖影響證券交易價格或者證券交易量,以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易;(3)在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易,誘導投資者進行證券交易,(6)對證券、發(fā)行人公開作出評價、預(yù)測或者投資建議;操縱證券市場行為給投資者造成損失的。發(fā)生可能對上市交易公司債券的交易價格產(chǎn)生較大影響的重大事件。
05:16什么是證券的銷售期限和代銷制度?:什么是證券的銷售期限和代銷制度?一、證券的銷售期限。證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日,證券公司在代銷、包銷期內(nèi),對所代銷、包銷的證券應(yīng)當保證先行出售給認購人。證券公司不得為本公司預(yù)留所代銷的證券和預(yù)先購入并留存所包銷的證券,股票發(fā)行采用代銷方式,發(fā)行人應(yīng)當按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人,(三)其他違反證券承銷業(yè)務(wù)規(guī)定的行為!【例題?單選題】股票發(fā)行采用代銷方式。
02:09商品期貨市場是怎樣的?:商品期貨市場是怎樣的?是按達成的協(xié)議交易并按預(yù)定日期交割的交易場所或領(lǐng)域。而價格、交貨及付款的數(shù)量、方式、地點和其他條件是在即期由買賣雙方在合同中規(guī)定的,商品及證券均可在期貨市場上交易。賣者手中可能有商品或證券,也可能沒有商品或證券。1990年10月我國第一家商品期貨交易所——鄭州商品交易所成立。我國成立了三大商品期貨交易所。三大商品期貨交易所包括上海期貨交易所、大連商品交易所、鄭州商品交易所。
02:42債券市場中的交易市場可分為哪幾類?:債券市場中的交易市場可分為場外交易市場和場內(nèi)交易市場。場外交易市場是指通過大量分散的像投資銀行等證券經(jīng)營機構(gòu)的證券柜臺和主要電訊設(shè)施買賣證券而形成的市場。它構(gòu)成了債券交易市場的另一個重要部分。在場外交易市場中進行買賣的證券,至于交易的各類債券,場內(nèi)交易市場是指各種證券的交易所。交易所按拍賣市場的程序進行交易。證券交易所通過網(wǎng)絡(luò)形成全國性的證券市場。
06:34我國證券市場法律法規(guī)的內(nèi)容包括哪些?:指中華人民共和國現(xiàn)行有效的法律、行政法規(guī)、司法解釋、地方法規(guī)、地方規(guī)章、部門規(guī)章及其他規(guī)范性文件以及對于該等法律法規(guī)的不時修改和補充。《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》、《證券期貨投資者適當性管理辦法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《證券公司風險控制指標管理辦法》、《內(nèi)地與香港股票市場交易互聯(lián)互通機制若干規(guī)定》。
00:47證券從業(yè)資格證有效期是多久呢?:證券從業(yè)資格證有效期是多久呢?證券從業(yè)資格考試成績長期有效,通過證券市場基本法律法規(guī)和金融市場基礎(chǔ)知識后,即獲得從業(yè)資格,該資格長期有效,通過考試并獲得從業(yè)資格后,由所在證券公司向證券業(yè)協(xié)會申請執(zhí)業(yè)證書,該證書每2年年檢一次,沒有通過年檢,則執(zhí)業(yè)證書失效,但從業(yè)資格仍然有效。
00:54證券從業(yè)考試的單科成績能保留多久?:證券從業(yè)考試的單科成績能保留多久?永久有效,無論你是通過了證券從業(yè)資格考試中的《金融市場基礎(chǔ)知識》還是《證券市場基本法律法規(guī)》,成績都是長期有效的,也就是說合格的成績不用重復(fù)報考。所以大家可以盡情考,考過了一門,下一門在今后任意一次考試中通過都是可以的。通過考試兩科的同學就可以自動獲得證券從業(yè)資格。需要注意的是,如果有申請并取得資格證書的需要每年進行培訓。
05:28如何理解金融市場中的證券市場和非證券金融市場?:如何理解金融市場中的證券市場和非證券金融市場?按照金融資產(chǎn)的種類可將金融市場分為證券市場和非證券金融市場。狹義的有價證券指資本證券。廣義的有價證券包括商品證券、貨幣證券和資本證券,貨幣證券。另一類是銀行證券。資本證券。它包括股票、債券、證券投資基金及其衍生品種。如金融期貨、可轉(zhuǎn)換證券等,非證券金融市場是指以有價證券以外的金融資產(chǎn)為對象的發(fā)行和交易關(guān)系的總和
03:26應(yīng)如何理解美國債券市場及衍生品市場?:應(yīng)如何理解美國債券市場及衍生品市場?全球未清償債券余額為102.30萬億美元,美國約占全球債券市場未償余額的36.77%。一、美國債券市場。1.美國國債市場,美國聯(lián)邦政府發(fā)行的債券,2.美國聯(lián)邦機構(gòu)債券市場,兩類機構(gòu)發(fā)行的債券;美國聯(lián)邦政府機構(gòu)發(fā)行或擔保的債券(如美國全國按揭協(xié)會),為實現(xiàn)公共目標而成立的政府支持企業(yè)發(fā)行的債券(如。3.美國市政債券市場。4.美國公司債券市場。
03:04證券經(jīng)紀的監(jiān)管措施有哪些?:除了需要證券公司建立各項業(yè)務(wù)規(guī)章制度和采取相應(yīng)管理、防范措施外,中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)組織對證券公司執(zhí)行該規(guī)范的情況進行執(zhí)業(yè)檢查,二、中國結(jié)算發(fā)布的《中國證券登記結(jié)算有限責任公司證券賬戶管理規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定;中國結(jié)算視情節(jié)輕重單處或并處口頭警示、書面警示、約見談話、通報批評、公開譴責、暫停或終止開戶代理機構(gòu)或網(wǎng)點的開戶代理業(yè)務(wù)資格。

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