操縱證券、期貨市場罪的法律責(zé)任是什么？

根據(jù)《中華人民共和國刑法》第一百八十二條規(guī)定，操縱證券、期貨市場罪，是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場假相，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出證券投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。

（一）刑事責(zé)任

根據(jù)《刑法》第一百八十二條規(guī)定，有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金：

1. 單獨(dú)或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價(jià)格或證券、期貨交易量。

2. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；

3. 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價(jià)格或者證券、期貨交易量的；

4. 以其他方法操縱證券、期貨市場的。

（二）行政責(zé)任

根據(jù)新《證券法》第一百九十二條規(guī)定，違反本法規(guī)定，操縱證券市場的，責(zé)令依法處理非法持有的證券：

沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上10倍以下的罰款；

沒有違法所得或者違法所得不足100萬元的，處以100萬元以上1000萬元以下的罰款。

單位操縱證券市場的，還應(yīng)當(dāng)對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以50萬元以上500萬元以下的罰款。

任何單位或者個(gè)人操縱期貨交易價(jià)格的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；

沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款。

單位操縱期貨交易價(jià)格的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

（三）民事責(zé)任

根據(jù)新《證券法》第五十五條規(guī)定，操縱證券市場行為給投資者造成損失的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)賠償責(zé)任。

下面我們以證券從業(yè)資格考試的一道例題為例，給大家說明一下這個(gè)知識點(diǎn)在考試中的應(yīng)用，希望對大家有所幫助。

【例題·單選題】關(guān)于操縱證券、期貨市場的刑事責(zé)任，下列說法正確的是（  ）。

Ⅰ.單位不能成為本罪的犯罪主體

Ⅱ.主觀方面只能是獲取不正當(dāng)利益而不能是轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)

Ⅲ.犯本罪情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或拘役，并處或者單處罰金

Ⅳ.單位犯此罪，對單位判處罰金，并追究直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接人員的責(zé)任

A. Ⅰ、Ⅱ

B. Ⅱ、Ⅲ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D. Ⅲ、Ⅳ

【答案】D

【解析】選項(xiàng)D正確：操縱證券、期貨市場罪（本罪）是指以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，與他人串通相互進(jìn)行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交易量、交易價(jià)格，制造證券、期貨市場假相，誘導(dǎo)或者致使投資者在不了解事實(shí)真相的情況下作出投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。單位和個(gè)人都能成為本罪的犯罪主體（Ⅰ項(xiàng)錯(cuò)誤）。本罪的主觀方面由故意構(gòu)成，且以獲取不正當(dāng)利益或者轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)為目的（Ⅱ項(xiàng)錯(cuò)誤）。

操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金（Ⅲ項(xiàng)正確）；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處罰金。單位犯此罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照規(guī)定處罰（Ⅳ項(xiàng)正確）。