證券從業(yè)資格
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首頁 證券從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 證券公司在反洗錢特別預防措施方面的職責包括（）。
  • A 、識別和評估相關(guān)風險并制定相應(yīng)制度
  • B 、及時獲取法定監(jiān)控名單
  • C 、對客戶及其交易對象進行核查
  • D 、采取相應(yīng)措施并向中國人民銀行或其分支機構(gòu)報告

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參考答案

【正確答案：A,B,C,D】

選項ABCD正確：證券公司應(yīng)當按照國家有關(guān)機關(guān)要求對下列名單所列對象開展實時監(jiān)測并采取反洗錢特別預防措施:

1.國家反恐怖主義工作領(lǐng)導機構(gòu)認定并由其辦事機構(gòu)公告的恐怖活動組織和人員名單；
2.外交部發(fā)布的執(zhí)行聯(lián)合國安理會決議通知中涉及定向金融制裁的組織和人員名單；
3.國務(wù)院反洗錢行政主管部門認定或者會同國家有關(guān)機關(guān)認定的，具有重大洗錢風險、不采取措施可能造成嚴重后果的組織和人員名單。
證券公司應(yīng)當識別、評估相關(guān)風險并制定相應(yīng)的制度，及時獲取上述名單，對客戶及其交易對象進行核查，采取相應(yīng)措施，并向所在地中國人民銀行或者其分支機構(gòu)報告。

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