什么是點數(shù)圖？：點數(shù)圖：點數(shù)圖又稱OX圖、點線圖、圈叉圖，一般繪制在方格紙上。是指利用帶方格的圖表來記錄、分析和預(yù)測市場交易價格變動趨勢的圖表，點數(shù)圖中縱軸表示價格；每一方格代表一個價格水平。橫軸表示價格趨勢的變動：具體繪制方法如下。（1）設(shè)定格值。反映在圖紙上的價格變動的最小幅度。（2）設(shè)定轉(zhuǎn)向格數(shù)“指價格上漲或下跌幾個格值才由”（3）確定應(yīng)用哪種價格。確定是根據(jù)收盤價來畫圖還是最高、最低價來畫圖。

什么是投資目標？：投資目標是投資者或者共同基金所期望達到的結(jié)果。投資目的決定投資方式和投資目標。風險厭惡型投資者盡量選擇風險小、收益適宜、交割方式方便的投資方式;風險偏好型投資者選擇收益高但風險也可能很高的投資方式;可能會對風險和收益相當?shù)耐顿Y標的感興趣。基金管理人將根據(jù)市場的實際情況調(diào)整股票資產(chǎn)的投資比例。

投資收益分析指標的公式是什么？：投資收益分析指標的公式是什么？投資收益分析是指通過普通股每股凈收益、股息發(fā)放率、本利比、市盈率、投資收益率、每股資產(chǎn)以及凈資產(chǎn)倍率等指標進行的投資分析。①每股收益不反映股票所含有的風險，②不同股票的每一股在經(jīng)濟 上不等量。他們所含有的凈資產(chǎn)和市價不同，③每股收益多，還要看公司的股利分配政策。（2）市盈率，（3）股利支付率，反應(yīng)公司股利分配政策和支付股利的能力。（5）市凈率說明股票的投資價值越高

盈利能力指標指的是什么？：盈利能力指標指的是什么？盈利能力指標，經(jīng)濟學術(shù)語，主要包括營業(yè)利潤率、成本費用利潤率、盈余現(xiàn)金保障倍數(shù)、總資產(chǎn)報酬率、凈資產(chǎn)收益率和資本收益率六項。營業(yè)凈利率：表示營業(yè)收入的收益水平。營業(yè)毛利率：毛利是營業(yè)收入與營業(yè)成本的差。資產(chǎn)凈利率：表明公司資產(chǎn)利用的綜合效果。凈資產(chǎn)收益率：也稱凈值報酬率或權(quán)益報酬率。反映了公司所有者權(quán)益的投資報酬率。

客戶投資目標的分析方法是什么？：投資目標是投資者或者共同基金所期望達到的結(jié)果。投資目的決定投資方式和投資目標。風險厭惡型投資者盡量選擇風險小、收益適宜、交割方式方便的投資方式；風險偏好型投資者選擇收益高但風險也可能很高的投資方式；可能會對風險和收益相當?shù)耐顿Y標的感興趣。基金管理人將根據(jù)市場的實際情況調(diào)整股票資產(chǎn)的投資比例。

對投資組合的建議是什么？：投資組合是由投資人或金融機構(gòu)所持有的股票、債券、金融衍生產(chǎn)品等組成的集合。投資組合可以看成幾個層面上的組合。考慮風險資產(chǎn)與無風險資產(chǎn)的組合，為了安全性需要組合無風險資產(chǎn)，為了收益性需要組合風險資產(chǎn)。考慮如何組合風險資產(chǎn)，由于任意兩個相關(guān)性較差或負相關(guān)的資產(chǎn)組合，得到的風險回報都會大于單獨資產(chǎn)的風險回報，因此不斷組合相關(guān)性較差的資產(chǎn)，可以使得組合的有效前沿遠離風險。

客戶投資目標對投資產(chǎn)品的偏好是什么？：客戶投資目標對投資產(chǎn)品的偏好是什么？客戶風險特征是指由于不同客戶對待風險的態(tài)度是不同的，使得理財顧問服務(wù)需要考慮到每個客戶對待風險的態(tài)度及其他特征。一、客戶投資目標。金融理財師首先必須幫助客戶明確自己的投資目標，如果客戶最關(guān)心本金的安全性和流動性；則該客戶很可能是風險厭惡者，二、對投資產(chǎn)品的偏好，衡量客戶風險承受能力最直接的辦法是讓客戶回答自己所偏好的投資產(chǎn)品，不同級別代表客戶的風險偏好程度。

戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和動態(tài)資產(chǎn)配置的概念是什么？如何分類？：戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置是根據(jù)投資者的風險承受能力，而戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置則是在大類資產(chǎn)比例基本確定的基礎(chǔ)上，資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進行分配。根據(jù)市場變動情況對投資組合進行積極調(diào)整并通過靈活的投資操作獲取超額收益：動態(tài)資產(chǎn)配置是根據(jù)資本市場環(huán)境及經(jīng)濟條件對資產(chǎn)配置狀態(tài)進行動態(tài)調(diào)整，Ⅰ.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是根據(jù)資本市場環(huán)境及經(jīng)濟條件對資產(chǎn)配置狀態(tài)進行動態(tài)調(diào)整。

證券投資顧問向客戶提供投資建議的相關(guān)依據(jù)是什么？：證券投資顧問向客戶提供投資建議的相關(guān)依據(jù)是什么？私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。為客戶提供投資建議，投資顧問提供建議給客戶參考，證券公司可能就投資顧問服務(wù)收取費用，《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》明確規(guī)定：（1）證券投資顧問向客戶提供投資建議，投資建議的依據(jù)包括證券研究報告或者基于證券研究報告、理論模型以及分析方法形成的投資分析意見等。

證券投資顧問業(yè)務(wù)的流程是什么？：證券投資顧問業(yè)務(wù)的流程包括服務(wù)模式的選擇和設(shè)計、客戶簽約、形成服務(wù)產(chǎn)品、服務(wù)提供這幾個程序。選擇和設(shè)計個性化或者標準化的顧問服務(wù)模式，為客戶選擇適當?shù)耐顿Y顧問服務(wù)或產(chǎn)品。告知客戶服務(wù)內(nèi)容、方式、收費以及風險情況，形成具體的投資建議或者標準化顧問服務(wù)產(chǎn)品，提供給直接面對客戶的投資顧問服務(wù)人員，投資顧問服務(wù)人員通過面對面交流、電話、短信、電子郵件等方式向客戶提供投資建議服務(wù)。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務(wù)的職責是什么？：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務(wù)的職責是什么？私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。為客戶提供投資建議，投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議。（1）證券投資顧問應(yīng)當根據(jù)了解的客戶情況，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務(wù)。（2）證券投資顧問向客戶提供投資建議，附帶向客戶提供證券及相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)。

什么是證券投資顧問業(yè)務(wù)的原則？：向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)；不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益，【組合型選擇題】證券投資顧問應(yīng)公平維護客戶利益不得（），I.為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，II.為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益，III.為特定客戶利益損害其他客戶利益。