如何理解技術(shù)分析的阻力位與支持位？：可能遇到支撐從而止跌回穩(wěn)的價(jià)位。支撐線和壓力線的確認(rèn)和修正：一條支撐線或壓力線對當(dāng)前影響的重要性取決于三個方面；則這個支撐或壓力區(qū)域?qū)Ξ?dāng)前的影響就越大。【例題·單選題】支撐線和壓力線之所以能起支撐和壓力作用，【例題·組合型選擇題】證券市場價(jià)格走勢形成的支撐線和壓力線各有作用。Ⅰ.支撐線起阻止股價(jià)繼續(xù)下跌的作用Ⅱ.壓力線起阻止股價(jià)繼續(xù)上升的作用Ⅲ.支撐線阻止股價(jià)繼續(xù)上漲Ⅳ.壓力線阻止股價(jià)繼續(xù)下降

定性分析方法和定量分析方法是什么？：主要是通過與客戶面對面的交談來基本判斷客戶的風(fēng)險(xiǎn)屬性，主要通過對投資者年齡、財(cái)富、工作狀況、教育程度、家庭狀況、性別等方面的信息進(jìn)行分析。從而大致確定投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，年齡是影響投資者風(fēng)險(xiǎn)承受承受能力的首要因素，未婚的風(fēng)險(xiǎn)承受能力越強(qiáng)。定性分析僅僅是憑金融理財(cái)師的主觀直覺，不同的金融理財(cái)師可能得出差別較大的結(jié)論，綜合運(yùn)用兩種方法以確定投資者的實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

經(jīng)濟(jì)周期與行業(yè)分析都有哪些內(nèi)容？：經(jīng)濟(jì)周期與行業(yè)分析都有哪些內(nèi)容？各行業(yè)變動時，增長型行業(yè)的運(yùn)動狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)活動總水平的周期及其振幅并不緊密相關(guān)，這些行業(yè)收入增長的速率并不會總是隨著經(jīng)濟(jì)周期的變動而出現(xiàn)同步變動，高增長行業(yè)的發(fā)展速度通常高于平均水平，這些行業(yè)的股票價(jià)格不會明顯地隨著經(jīng)濟(jì)周期的變化而變化。周期型行業(yè)的運(yùn)動狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期緊密相關(guān)，且該類型行業(yè)收益的變化幅度往往會在一定程度上夸大經(jīng)濟(jì)的周期性。

客戶理財(cái)價(jià)值觀含義是什么？：客戶理財(cái)價(jià)值觀含義是什么？理財(cái)價(jià)值觀是指能夠影響到理財(cái)行為的理財(cái)目標(biāo)。客戶的理財(cái)價(jià)值觀并不是一成不變的，客戶的理財(cái)目標(biāo)和理財(cái)行為都處于動態(tài)調(diào)整過程中。理財(cái)價(jià)值觀是價(jià)值觀的一種，它對個人理財(cái)方式的選擇起著決定作用。同樣理財(cái)價(jià)值觀也因人而異。理財(cái)價(jià)值觀就是投資者對不同理財(cái)目標(biāo)的優(yōu)先順序的主觀評價(jià)。理財(cái)規(guī)劃師的責(zé)任不在于改變投資者的價(jià)值觀，投資者對不同理財(cái)目標(biāo)的優(yōu)先順序的主觀評價(jià)。

有效市場假說與行為金融理論的聯(lián)系與區(qū)別是什么？：有效市場假說與行為金融理論的聯(lián)系與區(qū)別是什么？行為金融理論與有效市場假說有不同的范式基礎(chǔ)。四、有效市場假說與行為金融理論的區(qū)別“（二）行為金融理論認(rèn)為投資者的決策過程并不符合理性人的假設(shè)。I.行為金融理論是對有效市場假說理論基礎(chǔ)的修正。III.行為金融理論對有效市場假說的方法變革。IV.行為金融理論對有效市場假說的理論創(chuàng)新。有效市場假說與行為金融理論的聯(lián)系

行為資產(chǎn)定價(jià)理論是什么？有哪些特點(diǎn)？：借助預(yù)期效用公理化的理論基礎(chǔ)，建立了不確定性條件下的完全市場上的一般均衡理論，成為現(xiàn)代資產(chǎn)定價(jià)理論的基礎(chǔ)。（1）理性人對各種決策的結(jié)果具有完全而準(zhǔn)確的了解。（2）理性人具有完全意志能力以保證其效用函數(shù)具有有序性和單調(diào)性。（3）理性人具有充分計(jì)算能力。（5）對影響決策的一切因素具有完全信息。（6）理性人進(jìn)行決策不需要任何時間，（7）理性人使用邊際分析方法，（9）理性人的決策不受道德影響。

戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置、戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置和動態(tài)資產(chǎn)配置的概念是什么？如何分類？：戰(zhàn)略性資產(chǎn)配置是根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，而戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置則是在大類資產(chǎn)比例基本確定的基礎(chǔ)上，資產(chǎn)配置是指根據(jù)投資需求將投資資金在不同資產(chǎn)類別之間進(jìn)行分配。根據(jù)市場變動情況對投資組合進(jìn)行積極調(diào)整并通過靈活的投資操作獲取超額收益：動態(tài)資產(chǎn)配置是根據(jù)資本市場環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件對資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動態(tài)調(diào)整，Ⅰ.戰(zhàn)術(shù)性資產(chǎn)配置是根據(jù)資本市場環(huán)境及經(jīng)濟(jì)條件對資產(chǎn)配置狀態(tài)進(jìn)行動態(tài)調(diào)整。

套利定價(jià)理論的原理是什么？計(jì)算公式是什么？：套利定價(jià)理論APT（Arbitrage Pricing Theory）是CAPM的拓廣，（二）所有證券的收益都受到一個共同因素F【神奇的因素】的影響：上式是在假定市場上所有證券僅受到一個共同因素影響的前提條件下得出的；可由期望收益率的因素敏感性的線性函數(shù)反映：Ⅱ.期望收益率跟因素風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系，可由期望收益率的因素風(fēng)險(xiǎn)敏感性的線性函數(shù)所反映。Ⅲ.承擔(dān)相同因素風(fēng)險(xiǎn)的證券或組合應(yīng)該具有不同的期望收益率

資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件是什么？：資本資產(chǎn)定價(jià)模型（Capital Asset Pricing Model 簡稱CAPM）是由美國學(xué)者夏普（William Sharpe）、林特爾（John Lintner）、特里諾（Jack Treynor）和莫辛（Jan Mossin）等人于1964年在資產(chǎn)組合理論和資本市場理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，主要研究證券市場中資產(chǎn)的預(yù)期收益率與風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)之間的關(guān)系，資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件：

資本資產(chǎn)定價(jià)模型概述是什么？：資本資產(chǎn)定價(jià)模型（Capital Asset Pricing Model 簡稱CAPM）是由美國學(xué)者夏普（William Sharpe）、林特爾（John Lintner）、特里諾（Jack Treynor）和莫辛（Jan Mossin）等人于1964年在資產(chǎn)組合理論和資本市場理論的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的，主要研究證券市場中資產(chǎn)的預(yù)期收益率與風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)之間的關(guān)系，資本資產(chǎn)定價(jià)模型概述：

時間價(jià)值與利率的基本參數(shù)有哪些？：貨幣時間價(jià)值是指貨幣經(jīng)歷一定時間的投資和再投資所增加的價(jià)值，（2）給定利率及終值，按單利計(jì)算的現(xiàn)值要高于復(fù)利計(jì)算的現(xiàn)值，資金的時間價(jià)值一般都是按照復(fù)利方式進(jìn)行計(jì)算的，每期期末計(jì)算的利息加入本金形成新的本金，再計(jì)算下期的利息。（二）如果按一定金額的本金按照單利計(jì)算若干期后的本利和；如果一定金額的本金按照復(fù)利計(jì)算若干期后的本利和。則稱為復(fù)利終值，將未來某時點(diǎn)資金的價(jià)值折算為現(xiàn)在時點(diǎn)的價(jià)值稱為貼現(xiàn)。

考過證券投資顧問考試后,如何進(jìn)行后續(xù)培訓(xùn)？：考過證券投資顧問考試后,如何進(jìn)行后續(xù)培訓(xùn)？證券從業(yè)專項(xiàng)業(yè)務(wù)類考試成績不是長久有效期的。證券專項(xiàng)的投資顧問考試成績合格后，考生應(yīng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓(xùn)；未按要求完成培訓(xùn)的，其合格成績不再有效。還沒有找到機(jī)構(gòu)注冊的，也就是還沒有執(zhí)業(yè)資格證，不需要做后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。證券投資顧問注冊后，由機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)組織補(bǔ)足后續(xù)培訓(xùn)，在證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺進(jìn)行。