證券投資顧問的監(jiān)管、自律管理和機構(gòu)管理的規(guī)定是什么？：私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。證券公司可能就投資顧問服務(wù)收取費用，（1）中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理。中國證券業(yè)協(xié)會對證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)從事證券投資顧問業(yè)務(wù)實行自律管理，（3）證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當制定證券投資顧問人員管理制度。

證券專項業(yè)務(wù)類資格考試一次只能報一門嗎？：證券專項業(yè)務(wù)類資格考試一次只能報一門嗎？可以自由選擇考試，不限制報考一門。證券專項業(yè)務(wù)類資格考試分為《證券投資顧問勝任能力》、《證券分析師勝任能力》和《保薦代表人勝任能力。》

哪些人具有投資顧問資格證報考資格？：哪些人具有投資顧問資格證報考資格？證券投資顧問考試屬于專業(yè)資格類考試，通過一般從業(yè)資格考試即可報名參加證券投資顧問勝任能力考試。參加證券投資顧問考試并未對學歷有限制，只要高中以上學歷、通過證券從業(yè)資格考試即可報考，參加考試。

考過證券投資顧問考試后,如何進行后續(xù)培訓？：考過證券投資顧問考試后,如何進行后續(xù)培訓？證券從業(yè)專項業(yè)務(wù)類考試成績不是長久有效期的。證券專項的投資顧問考試成績合格后，考生應(yīng)每年參加并完成中國證券業(yè)協(xié)會組織的相應(yīng)業(yè)務(wù)培訓；未按要求完成培訓的，其合格成績不再有效。還沒有找到機構(gòu)注冊的，也就是還沒有執(zhí)業(yè)資格證，不需要做后續(xù)職業(yè)培訓。證券投資顧問注冊后，由機構(gòu)負責組織補足后續(xù)培訓，在證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員管理平臺進行。

2020年證券投資顧問勝任能力考試如何備考？：2020年證券投資顧問勝任能力考試如何備考？根據(jù)以往考試經(jīng)驗，投顧考試大多是對概念性知識點內(nèi)容的考查，需要記憶的內(nèi)容比較多，考查范圍廣并且考得細致。對于計算題的考查涉及得并不多，并且考查的計算都是一些 比如單利、復利、股票價值以及財務(wù)比率等簡單的計算，關(guān)于其他復雜的計算（比如套利組合）可以適，理解記憶即可，所以需要指出的是，關(guān)于計算題，考生不用花費太多時間。應(yīng)該把重心放在各個章節(jié)的具體內(nèi)容上。

證券投資顧問的禁止性行為的要求有哪些？：證券投資顧問的禁止性行為的要求有哪些？證券公司的從業(yè)人員特定禁止行為：代理買賣或承銷法律規(guī)定不得買賣或承銷的證券；侵占挪用客戶資產(chǎn)或擅自變更委托投資范圍；將自營買賣的證券推薦給客戶，1. 證券投資咨詢機構(gòu)、財務(wù)顧問機構(gòu)、證券資信評級機構(gòu)從業(yè)人員的禁止性行為。（2）與委托人約定分享證券投資收益，或向委托人承諾證券投資收益。2. 投資咨詢機構(gòu)及其從業(yè)人員從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)不得有下列行為。

如何理解證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶回訪機制？：客戶回訪是企業(yè)用來進行產(chǎn)品或服務(wù)滿意度調(diào)查、客戶消費行為調(diào)查、進行客戶維系的常用方法，【例題?單選題】以下關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)客戶回訪機制的說法正確的是（），I.證券公司對客戶回訪的相關(guān)資料應(yīng)當保存不少5年。II.證券公司對新客戶應(yīng)當在1個月內(nèi)完成回訪。III.證券公司應(yīng)對原有客戶的回訪比例應(yīng)當不低于上年末客戶總數(shù)的10%。

證券投資顧問業(yè)務(wù)的流程是什么？：證券投資顧問業(yè)務(wù)的流程包括服務(wù)模式的選擇和設(shè)計、客戶簽約、形成服務(wù)產(chǎn)品、服務(wù)提供這幾個程序。選擇和設(shè)計個性化或者標準化的顧問服務(wù)模式，為客戶選擇適當?shù)耐顿Y顧問服務(wù)或產(chǎn)品。告知客戶服務(wù)內(nèi)容、方式、收費以及風險情況，形成具體的投資建議或者標準化顧問服務(wù)產(chǎn)品，提供給直接面對客戶的投資顧問服務(wù)人員，投資顧問服務(wù)人員通過面對面交流、電話、短信、電子郵件等方式向客戶提供投資建議服務(wù)。

如何理解證券投資顧問業(yè)務(wù)合規(guī)管理和風險控制機制？：如何理解證券投資顧問業(yè)務(wù)合規(guī)管理和風險控制機制？風險控制是指風險管理者采取各種措施和方法，風險回避、損失控制、風險轉(zhuǎn)移和風險保留。合規(guī)風險是指因沒有遵循法律、規(guī)則和準則可能遭受法律制裁、監(jiān)管處罰、重大財務(wù)損失和聲譽損失的風險：（2）應(yīng)當建立健全證券投資顧問業(yè)務(wù)管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制。（3）應(yīng)當保證證券投資顧問人員數(shù)量、業(yè)務(wù)能力、合規(guī)管理和風險控制與服務(wù)方式、業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務(wù)的職責是什么？：證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)及證券投資顧問提供品種選擇投資建議服務(wù)的職責是什么？私人證券投資顧問是指專門從事提供證券投資建議而獲取薪酬的資產(chǎn)管理人士。為客戶提供投資建議，投資建議服務(wù)內(nèi)容包括投資的品種選擇、投資組合以及理財規(guī)劃建議。（1）證券投資顧問應(yīng)當根據(jù)了解的客戶情況，向客戶提供適當?shù)耐顿Y建議服務(wù)。（2）證券投資顧問向客戶提供投資建議，附帶向客戶提供證券及相關(guān)產(chǎn)品投資建議服務(wù)。

如何取得證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格？：如何取得證券投資顧問的執(zhí)業(yè)資格？執(zhí)業(yè)資格是政府對某些責任較大、社會通用性強、關(guān)系公共利益的專業(yè)技術(shù)工作實行的準入控制，是專業(yè)技術(shù)人員依法獨立開業(yè)或獨立從事某種專業(yè)技術(shù)工作學識、技術(shù)和能力的必備標準。中國證監(jiān)會頒布《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》和《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》。中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布了《關(guān)于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關(guān)事宜的通知》，對兩類人員的注冊管理做出明確規(guī)定。

什么是證券投資顧問業(yè)務(wù)的原則？：向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)；不得為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，不得為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益，【組合型選擇題】證券投資顧問應(yīng)公平維護客戶利益不得（），I.為公司及其關(guān)聯(lián)方的利益損害客戶利益，II.為證券投資顧問人員及其利益相關(guān)者的利益損害客戶利益，III.為特定客戶利益損害其他客戶利益。