證券公司的設立條件是什么？：證券公司的設立條件是什么？證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，1.有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，2.主要股東及公司的實際控制人具有良好的財務狀況和誠信記錄；（刪除凈資產(chǎn)2億要求）；3.有符合本法規(guī)定的公司注冊資本；4.董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員符合本法規(guī)定的條件；

《證券公司監(jiān)督管理條例》的立法宗旨有哪些？：規(guī)范證券公司的行為，《證券公司監(jiān)督管理條例》的立法宗旨包括：證券公司經(jīng)營行為的規(guī)范性直接關系到證券市場的健康發(fā)展與廣大投資者的切身利益，證券公司的規(guī)范運作是國家有關金融政策得以貫徹落實以及證券市場各參與主體合法權益得以實現(xiàn)的保障。《證券公司監(jiān)督管理條例》通過加強對證券公司的監(jiān)督管理，實現(xiàn)防范證券公司風險以及保護客戶合法權益的目的。I.加強對證券公司的監(jiān)督管理；II.規(guī)范證券公司的行為。

股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓對上市公司組織機構有哪些特別規(guī)定？：股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓對上市公司組織機構有哪些特別規(guī)定？股份轉(zhuǎn)讓一般指公司股東將其所持有的公司的股份全部或部分轉(zhuǎn)讓給他人的法律行為。轉(zhuǎn)讓人不再是公司股東，受讓人成為公司股東；轉(zhuǎn)讓人不再就已轉(zhuǎn)讓部分享受股東權益，受讓人就已受讓部分享受股東權益。股份轉(zhuǎn)讓一般包括股份回購和并購。《公司法》中所稱的上市公司。是指其股票在證券交易所上市交易的股份有限公司，上市公司設立獨立董事。

證券交易所有怎樣的組織架構？：證券交易所有怎樣的組織架構？證券交易所設理事會，不得擔任證券交易所負責人的情形：一是因違法行為或者違紀行為被解除職務的證券交易所、證券登記結算機構的負責人或者證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，二是因違法行為或者違紀行為被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格的律師、注冊會計師或者其他證券服務機構的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)證書或者被取消資格之日起未逾五年。

證券公司經(jīng)營了哪些業(yè)務？：證券公司經(jīng)營了哪些業(yè)務？證券公司是證券市場投融資服務的提供者；證券經(jīng)紀業(yè)務，證券投資咨詢業(yè)務，與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問業(yè)務，證券承銷與保薦業(yè)務，證券自營業(yè)務，證券資產(chǎn)管理業(yè)務，（3）與證券交易、證券投資活動有關的財務顧問；2.經(jīng)營下列其中一項業(yè)務的證券公司的注冊資本最低限額為一億元；（4）其他證券業(yè)務

我國金融中介機構體系是如何構成的？：我國金融中介機構體系是如何構成的？金融中介機構是指從資金的盈余單位吸收資金提供給資金赤字單位以及提供各種金融服務的經(jīng)濟體。金融中介機構的功能主要有信用創(chuàng)造、清算支付、資源配置、信息提供和風險管理等幾個方面。1.金融中介機構的定義（非重點）：狹義的金融中介機構一般指商業(yè)銀行：泛指參與或服務于金融市場活動而獲取收益的各類組織和機構。不包含保險和養(yǎng)老基金的金融中介活動；金融中介服務；

股份有限公司的組織機構是如何構成的？：股份有限公司組織機構是由股東大會、董事會、監(jiān)事會、以及經(jīng)理等構成。2. 選舉和更換非由職工代表擔任的董事、監(jiān)事；決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項；4.審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告；董事會中的職工代表由公司職工通過職工代表大會、職工大會或者其他形式民主選舉產(chǎn)生。董事會對股東會負責，并根據(jù)經(jīng)理的提名決定聘任或者解聘公司副經(jīng)理、財務負責人及其報酬事項。監(jiān)事會應當包括股東代表和適當比例的公司職工代表。

有限責任公司的設立和組織機構是什么？：有限責任公司由50個以下股東出資設立。（1）原則上要求有限責任公司需建立股東會、董事會和監(jiān)事會，允許股東人數(shù)較少和規(guī)模較小的有限責任公司不設立董事會和監(jiān)事會：設執(zhí)行董事和1至2名監(jiān)事。監(jiān)事會成員由股東會選舉或者職工代表大會、職工大會或其他方式民主選舉，有限責任公司股東會由全體股東組成。（1）有限責任公司設董事會。執(zhí)行董事可以兼任公司經(jīng)理。執(zhí)行董事的職權由公司章程規(guī)定。

證券執(zhí)業(yè)注冊應由申請人通過所在機構申請辦理嗎？：證券執(zhí)業(yè)注冊應由申請人通過所在機構申請辦理嗎？執(zhí)業(yè)注冊應由申請人通過所在機構申請辦理，（一）由機構資格管理員在協(xié)會從業(yè)人員管理平臺中為申請人分配登錄賬號；（二）申請人登錄從業(yè)人員管理平臺，填寫執(zhí)業(yè)證書申請表，（三）機構資格管理員對執(zhí)業(yè)證書申請表進行初審、復審，電子申請表提交至從業(yè)人員管理平臺；（四）從業(yè)人員管理平臺將對提交的申請表進行自動審核，從業(yè)人員管理平臺將自動生成電子版執(zhí)業(yè)證書。

證券從業(yè)資格證頒發(fā)機構是什么？：證券從業(yè)資格證頒發(fā)機構是什么？證券從業(yè)資格證書頒發(fā)機構是證券業(yè)協(xié)會，是進證券公司或者基金公司后公司才能向證券業(yè)協(xié)會申請的，網(wǎng)上打印的證書是成績合格證，并不是資格證，那只是申請資格證時成績合格的證明。

關于證券投資咨詢機構及人員資格管理，分別有哪些規(guī)定？：關于證券投資咨詢機構及人員資格管理，根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《關于證券投資顧問和證券分析師注冊登記有關事宜的通知》規(guī)定，證券投資咨詢機構及證券投資咨詢?nèi)藛T應當符合以下資格管理要求：申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機構：5名以上取得證券投資咨詢從業(yè)資格人員；有10名以上取得證券+期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員。二、證券投資咨詢?nèi)藛T資格管理。

證券公司經(jīng)紀業(yè)務營銷有哪些渠道？：證券公司經(jīng)紀業(yè)務營銷有哪些渠道？我國證券公司的營銷渠道包括通過證券公司內(nèi)部營銷人員進行直接營銷和委托證券經(jīng)紀人開展證券經(jīng)紀業(yè)務營銷活動。還包括其他營銷渠道。（1）社區(qū)、市場渠道：比如說我們常見的發(fā)傳單就是在大街上有人隨手遞單子給你，而建立社區(qū)、市場渠道，則是與社區(qū)、市場合作，在社區(qū)、市場設立相對固定的營銷點。同時營銷人員親自將名片或宣傳單送到合作社區(qū)或每個開業(yè)經(jīng)營的店鋪。